融资融券准入监管法制制度的构建与完善研究.docx

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2025-09-04 发布于上海
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融资融券准入监管法制制度的构建与完善研究

一、引言

1.1研究背景与意义

在现代金融市场体系中，融资融券占据着举足轻重的地位，作为证券市场重要的基础性制度，其在提升市场活力、促进资源有效配置、完善市场定价机制等方面发挥着关键作用，已然成为成熟证券市场不可或缺的重要组成部分。

融资融券为投资者开辟了更为多元化的投资路径，赋予了投资者更多的投资选择。当投资者预期证券价格将上涨时，可通过融资业务借入资金买入证券，待价格上涨后卖出获利，从而放大投资收益；当预判证券价格下跌时，则能利用融券业务借入证券并先行卖出，在价格下跌后低价买入归还，实现逆向盈利。这种双向交易机制，极大地丰富了投资者的投资策略，使