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2025年证券从业资格考试证券从业人员资格管理办法习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券从业人员资格管理工作由（）负责。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

2.申请从事证券投资咨询业务，必须具备的条件之一是具有（）以上学历。

A.高中

B.大专

C.本科

D.硕士

3.取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或者并处警告、3万元以下罚款。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

5.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

7.证券业从业人员诚信信息记录的内容不包括（）。

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.个人隐私信息

8.协会建立从业人员诚信信息管理系统，对从业人员诚信信息进行（）。

A.收集、记录、公示

B.收集、整理、公开

C.收集、整理、保存

D.收集、记录、保存

9.申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券经营机构应在（）日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当有（）名以上取得基金从业资格的人员。

A.5

B.10

C.15

D.20

11.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

A.1

B.2

C.3

D.6

12.下列关于证券从业人员执业行为准则的说法，错误的是（）。

A.从业人员应自觉遵守法律、行政法规

B.从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

C.从业人员可以向客户保证投资收益

D.从业人员应保守客户的商业秘密

13.证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范（）。

A.市场风险

B.经营风险

C.合规风险

D.信用风险

14.取得证券执业证书的人员，变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

15.协会对违反规定的证券经营机构，视情节轻重，给予（）等纪律处分。

A.警告、罚款、没收违法所得

B.警告、行业内通报批评、公开谴责

C.罚款、暂停执业、撤销执业资格

D.警告、罚款、暂停执业

16.证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信、客户利益至上

B.公平、公正、公开

C.专业胜任、勤勉尽责

D.独立、客观、公正

17.证券分析师应当基于（）的立场，发布证券研究报告。

A.独立、客观

B.公正、公平

C.专业、审慎

D.诚信、严谨

18.证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚。

A.3

B.6

C.9

D.12

19.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有（）万元人民币以上的注册资本。

A.50

B.100

C.200

D.500

20.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

21.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

22.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者（）教育。

A.风险

B.投资

C.诚信

D.专业知识

23.证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（）的罚款。

A.2万元以上20万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.4万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

24.证券经纪人应当在（）授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

25.证券从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关