2025年证券从业资格考试证券市场监管体系与执法程序习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券市场监管体系与执法程序习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券市场监管的首要目标是（）

A.保护投资者合法权益

B.保障市场的公平、效率和透明

C.降低系统性风险

D.促进证券市场的健康发展

2.我国证券市场的监管机构是（）

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

3.证券市场监管的手段不包括（）

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.教育手段

4.以下不属于自律性组织的是（）

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.证券登记结算机构

5.证券交易所对证券交易实行（）

A.注册制

B.核准制

C.实时监控

D.审批制

6.首次公开发行股票并上市的核准程序中，发审委会议表决采取（）

A.记名投票方式

B.无记名投票方式

C.举手投票方式

D.口头表决方式

7.上市公司信息披露的要求不包括（）

A.真实

B.准确

C.完整

D.保密

8.以下关于证券市场诚信建设的说法，错误的是（）

A.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则

B.中国证监会对违反诚信的证券机构及人员采取的措施包括限制业务活动等

C.诚信信息公开期限一般为1年

D.诚信档案主要包括违法失信信息等

9.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款等，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

10.证券市场禁入措施的期限一般为（）

A.1-3年

B.3-5年

C.5-10年

D.10年以上

11.证券投资者保护基金的来源不包括（）

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.财政补贴

12.以下属于证券市场执法主体的是（）

A.人民法院

B.人民检察院

C.中国证券监督管理委员会

D.公安机关

13.证券市场执法程序的第一步通常是（）

A.调查取证

B.立案

C.处罚告知

D.举行听证

14.对证券公司的监管措施不包括（）

A.现场检查

B.非现场检查

C.责令整改

D.限制股东权利

15.证券业协会会员大会须有（）以上会员代表出席方能召开。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

16.以下关于证券市场监管的国际合作说法错误的是（）

A.国际证监会组织是证券监管领域最重要的国际组织

B.国际证监会组织的宗旨之一是保障投资者

C.证券监管国际合作主要通过政府间的直接对话进行

D.加强证券监管国际合作有助于防范国际金融风险

17.证券市场禁入措施的适用对象不包括（）

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.证券公司的控股股东

C.证券服务机构的普通员工

D.证券交易所的从业人员

18.上市公司出现以下哪种情况，证券交易所可决定暂停其股票上市交易（）

A.公司有重大违法行为

B.公司最近3年连续亏损

C.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

D.以上都是

19.证券市场监管的原则不包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.效率优先原则

D.三公原则

20.以下关于证券市场诚信信息查询的说法正确的是（）

A.任何机构和个人都可以查询所有诚信信息

B.诚信信息查询无需申请

C.不同主体可查询的诚信信息范围不同

D.诚信信息查询不收取费用

21.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

22.证券市场执法过程中，当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起（）日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议。

A.15

B.30

C.60

D.90

23.以下关于证券交易所的说法错误的是（）

A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

B.证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场

C.证券交易所对会员进行监管

D.证券交易所只提供交易场所，不具备监管职能

24.证券市场监管的目标之一是保障市场的公平、效率和透明，其中公平是指（）

A.证券市场不存在内幕交易

B.证券市场不存在操纵市场行为

C.所有投资者都能平等地进入市场、获取信息等

D.证券价格能够及时反映市场信息

25.以下属于证券市场违法违规行为的是（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.以上都是

26.证券市场监管机构对证券公司净资本等风险控制指标作出规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）

A.100%

B.50%

C.30%

D