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4.1.2投资管理制度

1总则

Li为了规范对外投资行为，防备投资风险，制定本制度。

1.2本制度所称投资包括证券投资长期股权投资委托理财和

委托贷款等对外投资，不包括固定资产投资研发投资等内部投资行

为。

1.3本制度合用于企业及全资子企业向对外投资活动。

2岗位分工

2.1证券部是企业实行对外投资管理的职能部门，其重要职责包

括：

（1）参与制定企业长期战略发展规划和年度投资计划；

2（）负责企业投资项目日勺筹划论证实行与监管；

3（）负责子企业或参股企业投资项目日勺审查登记和监控；

4（）负责按对外投资类别分别制定实行细则。

2.2财务中心配合进行对外投资的前期论证资金筹措投资并

购WJ资产交割等事项，负责对外投资业务的会计记录。

2.3董事会办公室负责按照证监会和深圳证券交易所日勺有关规定,

及时披露对外投资信息。

2.4对外投资日勺经办人员必须具有良好日勺职业道德，掌握法律

金融证券并购财会等方面的专业知次和工作经验。

2.5不得由一种部门或人员办理对外投资业务的全过程。

3授权同意

3.1股东大会根据《企业法》及有关法规和《企业章程》的规定

审批投资计划重大投资项目。

3.2董事会根据股东大会日勺授权和《企业章程》规定日勺职责和权

限审议同意重大投资项目。

3.3董事长根据董事会授权和《企业直程》规定的董事会闭会期

间的审批权限审批对外投资项目。

3.4管理层根据董事会授权，遵照国家有关法律法规和企.业有关

制度详细组织实行对外投资业务。对管理层和详细经办人员WJ授权必

须以书面授权WJ方式明确。

3.5除须股东大会审批的投资损失确认事项外，其他投资损失确

认事项，由董事会审批。

3.6由股东大会审批的投资事项必须由董事会先审议再提交股东

大会同意。

3.7企业对外投资业务实行总部集中决策统一管理，所有对外

投资项目必须经总部决策层审批后方可实行。未经总部同意，子企业

及分支机构不得进行对外投资。

3.8对投资业务有同意权的审批人，应按对外投资业务授权同意

制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。

3.9对于审批人超越授权范围审批的投资业务，经办人员应拒绝

办理，并及时向审批人的上级授权部门（或个人）汇报。

4对外投资原则

4.1对外投资必须符合国家地区产业政策，以及企业的发展战

略规划。逐渐形成以企业品牌为标志，主业突出行业特点鲜明的产

业体系。

4.2对外投资必须对拟投资项目进行充足调查，通过可行性论

证。

4.3企业谨慎从事证券投资、委托理财和委托贷款等高风险投资,

类投资不得占用企业正常生产经营资金。

4.4境外投资必须考虑政治、文化、经济、法律、市场、汇率等

原因W、J影响。

4.5对外投资严格实行预算管理，防止对外投资失控导致企业资

金链的断裂。

5长期股权投资管理

5.1投资决策管理

5.L1企业董事、高管人员、各职能部门均可以提出投资项目提

议书，报送企业证券部审查。

事业部日勺职能部门和下属单位提出的投资项目提议书，由事业

部总裁办公会审议通过，再报送企业证券部审查。

证券部对项目提议书重要进行形式审查。

5.1.2分管副总裁组织有关部门研讨项目提议书，分析投资项目

与否符合国家产业政策、企业发展战略，对拟投资单位初步调查和实

地考察，编写立项申请书，报总裁同意。

务负责人。

5.2.4财务部门在支付投资款项后应及时获得被投资企业签发的

《出资证明书》。

证券部负责办理投资权属过户手续，督促被投资企业及时办理

工商登记手续。

5.2.5重大的并购项目，在签订投资协议之前，