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投资顾问业务管理办法两篇

篇一

投资顾问业务管理办法投资顾问业务管理办法第一章总则

第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规

投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发

展，依据中国证监会证券投资顾问业务暂行规定，制定本办法。

第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的

一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证

券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接

或间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划

建议等。

从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建

议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资

顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。

第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符

合证监会证券投资顾问业务暂行规定中所指证券投资顾问业务，取得

证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资

顾问的证券营业部员工。

证券投资顾问不得同时注册为证券分圻师。

第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理

部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和

回访等工作;

投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问

的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业

务需求，提供证券投资顾问产品或服务；

人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相

关事宜；

信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；法律合

规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投

资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问

业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾

问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。

第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责第五条投资顾问的

任职资格包括1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；

2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为

证券投资顾问；

3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从

业经验；

4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨

询问题；

5.公司员工招聘管理办法中的基本条件及公司其他条件。

第六条投资顾问的基本工作职责包括一、客户服务工作1.在合理

评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提

供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规

划建议等；

2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知

识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培

；

3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成

客户签署基于费用的投资顾问服务协议。

二、培工作1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其

他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容

进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；

2.参加营业部新人培、知识培等工作，对营业部客户经理或

其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培。

三、研究工作1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的

研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动

态；

2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广

播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、

行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券

资讯服务。

四、公司或营业部安排的其他工作第三章投资顾问的行为准则第

七条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供

证券投资顾问服务。

（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者

客户提供投资分析、预测或建