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2025生态修复公司合规审查管理制度

一、总则

（一）目的

为建立健全公司合规审查机制，防范合规风险，确保公司生态修复工程建设、运营及管理活动符合法律法规及行业规范要求，维护公司合法权益，制定本制度。

（二）依据

依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国招标投标法》《建设工程质量管理条例》《企业合规管理办法》等法律法规及公司内部管理制度。

（三）适用范围

本制度适用于公司各部门、各项目部及所属全资、控股子公司（以下统称“各单位”）的经营管理、项目实施、合同签订、制度制定等活动的合规审查工作。

（四）管理原则

全面覆盖原则：合规审查涵盖公司生产经营全流程，无遗漏关键环节。执行主体为合规管理部及各单位，操作要求为建立审查清单，明确各环节审查要点，时间节点为审查工作全周期。

分级审查原则：按审查事项重要程度、风险等级划分审查权限，分级开展审查。执行主体为合规管理部，操作要求为制定分级审查标准，明确各级审查审批权限，时间节点为制度生效后1个月内完成标准制定。

风险导向原则：重点审查生态修复项目环评、施工许可、修复标准等高风险领域。执行主体为合规管理部，操作要求为每季度更新风险清单，动态调整审查重点，时间节点为每季度末完成风险清单更新。

持续改进原则：定期评估审查效果，优化审查流程。执行主体为合规管理部，操作要求为每年开展审查工作评估，形成改进报告，时间节点为每年12月底前完成评估。

二、组织机构及职责

（一）合规审查委员会

组成：主任由总经理担任，副主任由法务总监兼任，成员包括合规管理部、工程部、项目部、财务部、市场部负责人。

职责：

审定公司合规审查管理制度及年度审查计划。执行主体为合规审查委员会，操作要求为每年1月召开会议审议，形成书面决议，时间节点为每年1月下旬。

审批重大事项合规审查意见，如投资额500万元以上项目、重大合同（标的额300万元以上）等。执行主体为合规审查委员会，操作要求为对审查意见的合规性、可行性进行审议，时间节点为收到审查报告后5个工作日内。

协调解决审查工作中的重大争议问题。执行主体为合规审查委员会，操作要求为组织相关单位论证，形成协调方案，时间节点为争议提出后10个工作日内。

审定合规审查考核结果及责任追究方案。执行主体为合规审查委员会，操作要求为依据考核指标审定结果，时间节点为次年1月下旬。

（二）合规管理部

职责：

制定年度合规审查计划，明确审查事项、责任主体及时间安排。执行主体为合规管理部，操作要求为计划需覆盖各单位关键合规环节，每年12月底前报合规审查委员会审定，时间节点为每年12月中旬前完成计划编制。

牵头开展重大事项合规审查，出具合规审查意见书。执行主体为合规管理部，操作要求为审查需留存工作底稿，意见书需明确审查结论及风险提示，时间节点为收到审查材料后10个工作日内出具意见书（紧急事项3个工作日内）。

指导各单位开展日常合规审查，提供合规咨询服务。执行主体为合规管理部，操作要求为建立咨询台账，2个工作日内响应咨询需求，时间节点为收到咨询后2个工作日内。

汇总审查情况，每月5日前向合规审查委员会报送审查月报。执行主体为合规管理部，操作要求为月报需包含审查数量、风险事项、整改情况等内容，时间节点为每月5日前。

组织开展合规培训，每年不少于2次。执行主体为合规管理部，操作要求为培训内容涵盖行业新规、审查要点等，培训参与率不低于90%，时间节点为每年6月、11月各开展1次。

（三）各单位

职责：

开展本单位日常事项合规自查，每月25日前向合规管理部报送自查报告。执行主体为各单位负责人，操作要求为对照审查清单逐项自查，明确整改措施，时间节点为每月25日前。

按要求提交重大事项审查材料，确保材料真实完整。执行主体为各单位经办人，操作要求为材料需附相关支撑文件，经单位负责人审核签字后提交，时间节点为审查事项启动前5个工作日提交。

落实合规审查意见及整改要求，整改完成后3个工作日内报合规管理部验收。执行主体为各单位负责人，操作要求为建立整改台账，逐项销号，时间节点为整改完成后3个工作日内。

配合合规管理部开展审查、培训及评估工作。执行主体为各单位，操作要求为按要求提供资料、组织人员参与，时间节点为根据工作安排及时配合。

（四）其他相关部门

工程部：负责生态修复工程施工方案、技术标准的合规性初审。执行主体为工程部，操作要求为初审需重点核查是否符合环保技术规范，时间节点为方案制定后3个工作日内完成初审。

市场部：负责项目投标文件、合作协议的合规性初审。执行主体为市场部，操作要求为初审需核查投标资格、报价合规性等，时间节点为投标文件提交前5个工作日内完成初审。

财务部：负责财务支出、税务处理的合规