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2025年证券从业资格考试冲刺押题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案的选项字母填入题干括号内）

1.证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当与自有资产、不同客户的资产严格分离，确保客户资产的安全。这一要求体现的是（）原则。

A.公开透明

B.客户利益优先

C.资产分离

D.风险控制

2.下列关于证券公司设立条件的表述，不正确的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

D.有健全的内部控制制度，风险管理制度和合规管理制度

3.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并向中国证监会报送客户信用风险等级评估标准。下列各项中，不属于客户信用风险等级评估考虑因素的是（）。

A.客户的资金实力

B.客户的资产状况

C.客户的交易经验

D.客户的年龄大小

4.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司内部控制制度应当贯穿决策、执行、监督等各个环节

B.授权批准程序应当明确各岗位的职责权限，确保责任落实

C.会计系统应当真实、准确、完整地反映公司的经营收支和财务状况

D.内部控制制度的制定和执行可以由同一部门负责，无需相互制约

5.证券公司从事资产管理业务，应当确保（）。

A.基金资产与公司自有资产严格分离

B.客户资产投资于流动性受限的资产

C.使用公司名义为客户提供融资

D.未经客户同意，可以将客户资产用于其他用途

6.下列关于证券公司合规管理的表述，正确的是（）。

A.合规管理是指对公司经营活动的全面风险管理

B.合规风险是指因违反法律法规、监管规定或公司内部规章制度而可能受到的处罚、损失或声誉损害的风险

C.合规管理主要由合规部门负责，与业务部门无关

D.合规管理只关注外部合规，不关注内部管理

7.根据《公司法》，股份有限公司的董事会决议必须经（）通过。

A.代表三分之二以上表决权的股东

B.代表二分之一以上表决权的股东

C.全体董事

D.出席会议的董事

8.下列关于证券公司治理结构的表述，错误的是（）。

A.股东大会是公司的最高权力机构

B.董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议

C.监事会负责检查公司的财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

D.董事会和监事会可以相互兼任

9.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、资产状况、收入来源、证券投资经验和风险承受能力等，并留存相关资料。这体现了证券公司履行（）的义务。

A.客户身份识别

B.风险揭示

C.信息披露

D.资产管理

10.下列关于证券公司证券自营业务风险的表述，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全证券自营业务风险管理制度，对自营业务的合规风险、市场风险、信用风险、操作风险等制定具体的风险管理措施

B.证券公司可以委托其他证券公司或者基金管理公司管理其证券自营业务资产

C.证券公司应当定期对自营业务的合规性和风险状况进行评估，并报送中国证监会

D.证券公司应当将自营业务与经纪业务、资产管理业务严格分离，并设置独立的部门和管理系统

11.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照规定向中国证监会报送相关资料。融资融券合同应当载明（）等内容。

A.融资融券的额度、利率（费率）

B.溢价比例的确定方式

C.客户信用风险等级

D.证券公司收取费用的方式

12.下列关于证券公司私募资产管理计划的表述，错误的是（）。

A.私募资产管理计划是指证券公司面向合格投资者非公开募集资金，进行证券投资的活动

B.私募资产管理计划的投资者人数不得超过200人

C.私募资产管理计划的名称中应当标明“私募”字样

D.私募资产管理计划的投资者应当具有相应的风险识别能力和风险承担能力

13.证券公司其董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）情形之一的，中国证监会可以撤销其任职资格。

A.因违法