第七讲国家制度.pptVIP

12九月2025第七讲国家制度

7.1国家理论古代社会的国家更像一个对内进行统治、对外进行战争的军事王朝。王朝兴替，变幻无常。12世纪欧洲商业革命，世界各国版图和民族结构在近5个世纪的漫长演化中趋于稳定与成形。国家职能发展的趋势，诺斯从理论上概括为“国家暴力”论和“国家契约”论两个方面。

a.国家“暴力论”“暴力论”的观点理论认为，国家是掠夺资源的暴力工具。少数统治集团掌握军队、司法等国家机器，获得暴力上的比较优势。多数被统治阶级慑于丧失生命、财产的威胁。只得接受由少数统治阶级大权独揽、侵吞大部分经济资源的制度安排。国家暴力论以马克思主义政治经济学

最具代表性。马克思——到目前为止，一切社会形式为了保存自己都需要暴力，甚至有一部分是通过暴力建立起来的。这种具有组织形式的暴力叫做国家。列宁——国家是阶级对抗不可调和的产物和表现。暴力论：揭示民主制建立以前国家的实质及功能；现代民主制度下，国家也是唯一合法使用暴力的机构。

b.国家“契约论”“契约论”认为，国家不是少数统治者独揽大权和不平等地分配经济资源的“统治工具”。国家是社会大众通过达成契约（同意、认同、被迫接受）的方式组建的、维护各自利益的“公共组织”。所以，国家是超越人们彼此利害关系的、利益中立的“第三方”。

单选题无论“暴力论”，还是“契约论”都认为国家必要。因为他们面对三择一的单选题：（1）自然法则：一切人反对一切人的战争。（×）（2）暴力统治：一部分人反对一部分人的战争。（×）（3）社会契约：一切人帮助一切人的帕累托改进。（√）

人类在完成这道简单的选择题时极为笨拙：轮流选择三个选项！“契约论”第一，揭示了自由、平等、民主等普世价值观——尽管这些概念的具体内容、内涵该放在历史条件下来看待。第二，揭示了国家产生、发展的长效机制——尽管专制王朝民众没有讨价还价的权利，但起义、逃跑、偷懒等，民众与国家权力的博弈仍然在进行。

c.国家“潜在暴力论”“潜在暴力”（violencepotential）论是诺斯综合“暴力论”和“契约论”各自的优点提出的理论。第一，吸收“契约论”关于通过契约（选举）建立“第三方”的国家的观点，用以对接现代代议制国家制度。第二，接受“暴力论”统治观点，国家合法暴力来源于选民（契约）的授权；暴力是强制力的最后底线。

7.2国家的经济功能诺斯指出：“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。”国家理论之所以重要是因为产权必须由国家来界定、保护。让国家界定、保护产权（国家最为重要的经济职能）的代价（成本）又是什么呢？a.界定产权界定产权的实质是：将对稀缺资源控

制（剩余控制权），与控制资源的收益（剩余索取权）尽可能“对应”（matching），捆绑在一起；从而尽可能减少经济学的“外部性”（公地悲剧、偷懒/搭便车）问题。产权的经济意义第一，外部性越低，财产使用、收益和转让的效用、效果对权人的影响越完整、准确，激励作用也越强。第二，在价格机制中，外部性越低的资

源定价越准确，因而配置越能体现优化原则。第三，诺斯因此认为，私有产权被认为是“西方世界兴起”的主要原因。“产权是的保障是储蓄率与资本形成率的一个决定性因素。”诺斯这里讲的产权就是私有产权。千年梦想谁与共孔子：大道之行也、天下为公。公元前470年。

托马斯·莫尔：《乌托邦》，1516年。马克思、恩格斯：《共产党宣言》，1848年。孟子：无恒产而有恒心者，惟士为能。若民，则无恒产，因无恒心。苟无恒心，放辟邪侈，无不为己。乃陷于罪，然后从而刑之，是罔民也。公元前300左右。打土豪、分田地家庭联产承包责任制

复习“暴力论”：前现代国家功能、现代国家底线。“契约论”：普世价值观、长效机制。“潜在暴力论”：综合。国家经济功能：界定产权产权经济意义：减少外部性、准确定价

7国家制度（2）什么是国家悖论？国家悖论产生的原因是什么？公共选择是选择什么？不可能定理是何含义？政治市场利益主体有哪些？

b.国家悖论“国家悖论”：国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。没有产权制度，人们的财产关系只是一种朝不保夕占有关系，其底线是丛林法则。国家财产制度，财产关系上升法权关系，丛林法则才开始被帝王法则所替代。

国家是经济增长的关键，最初只是因为国家的“掠夺”替代了公地悲剧。国家对经济增长的意义并不限于结束丛林法则，还在于建构一个长效激励机制：最优的产权结构。那么，国家会选择高效率的产权制度的障碍是什么呢？追求最大化的统治者第一，租金（特权、私利）最大化

第二，社会产出最大化，即制度的交易成本最小。当两种最大化冲突时，统治者总是选择租金最大化。“国家仅仅在使那些统治国家的人的福利最大化目标的范围内促成和界定有效率的产权。”低效率的制度长期存在第一，统治集团会尽可能动用“暴力潜能”清除试图进行制度创新