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证券公司信息安全管理细则

第一章总则

第一条目的依据

为加强证券公司信息安全管理，保障公司信息系统安全稳定运行，保护客户信息及公司资产安全，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本细则。

第二条适用范围

本细则适用于公司总部各部门、各分支机构及全体员工。涉及公司信息系统建设、运维、使用及相关信息安全管理活动均应遵守本细则。

第三条基本原则

1.合规性原则：严格遵守国家法律法规及监管部门要求，确保信息安全管理活动合法合规。

2.全面性原则：覆盖公司信息系统全生命周期，包括规划、建设、运行、维护、报废等各个阶段，以及所有信息资产、业务流程和人员。

3.风险管理原则：持续识别、评估和控制信息安全风险，采取合理措施将风险降低至可接受水平。

4.保密性、完整性、可用性原则：确保公司信息资产的保密性，防止信息泄露；保障信息完整性，防止信息被篡改；维持信息可用性，确保业务连续性。

第二章信息安全组织架构与职责

第四条信息安全管理委员会

公司设立信息安全管理委员会，作为信息安全管理的最高决策机构。由公司总经理担任主任，分管信息技术、合规风控等相关业务的副总经理担任副主任，成员包括信息技术部、合规管理部、风险管理部、经纪业务部、投资银行部、资产管理部等主要部门负责人。

主要职责：

1.审议公司信息安全战略、政策和规划，确保与公司整体战略目标一致。

2.审批重大信息安全项目、资金预算及相关管理制度。

3.协调解决跨部门的重大信息安全问题，监督信息安全工作执行情况。

4.对重大信息安全事件进行决策处理，评估事件影响并采取相应措施。

第五条信息技术部

信息技术部作为信息安全管理的执行部门，负责公司信息系统的日常运维和安全保障工作。

主要职责：

1.制定和完善公司信息安全技术标准、操作规程及应急预案，并组织实施。

2.负责信息系统的规划、设计、建设、升级和维护，确保系统安全稳定运行。

3.实施信息安全防护措施，包括网络安全、系统安全、数据安全等方面的技术防护，如防火墙设置、入侵检测、数据加密等。

4.监控信息系统运行状态，及时发现和处理安全事件，定期进行安全评估和风险排查。

5.负责信息安全技术人员的培训和技术交流，提升团队专业能力。

第六条合规管理部

合规管理部负责对公司信息安全管理活动进行合规审查和监督。

主要职责：

1.跟踪研究信息安全相关法律法规、监管政策，确保公司信息安全管理制度和操作流程符合合规要求。

2.对信息安全管理制度、重大信息安全项目及相关合同协议进行合规审查，提出合规意见和建议。

3.监督检查公司各部门、分支机构对信息安全法律法规、监管要求及公司制度的执行情况，对违规行为进行调查和处理。

4.配合监管部门的信息安全检查工作，协调公司内部整改落实。

第七条风险管理部

风险管理部负责对信息安全风险进行识别、评估和监控。

主要职责：

1.建立信息安全风险评估体系，制定风险评估标准和方法。

2.定期组织对公司信息系统进行风险评估，识别潜在风险因素，评估风险影响程度，提出风险应对策略和建议。

3.监控信息安全风险状况，跟踪风险应对措施的执行效果，及时调整风险应对策略。

4.参与信息安全事件的调查和分析，评估事件对公司的风险影响，提出改进措施和建议。

第八条其他部门及分支机构

公司其他各部门及分支机构负责本部门（机构）信息安全工作的具体实施和日常管理。

主要职责：

1.贯彻执行公司信息安全管理制度和操作规程，制定本部门（机构）信息安全工作计划和措施。

2.负责本部门（机构）信息资产的管理，包括资产登记、分类、标识、维护等，确保信息资产安全。

3.对本部门（机构）员工进行信息安全培训和教育，提高员工信息安全意识和操作技能。

4.负责本部门（机构）信息系统和业务数据的日常安全管理，及时发现和报告安全问题，配合信息技术部等相关部门进行处理。

第三章信息资产安全管理

第九条信息资产识别与分类

1.公司应对所有信息资产进行全面识别，包括但不限于硬件设备、软件系统、数据、文档、网络设施、人员等。

2.根据信息资产的性质、用途、价值及安全敏感性，将信息资产分为以下类别：

硬件资产：计算机设备（服务器、工作站、笔记本电脑、台式机等）、网络设备（路由器、交换机、防火墙、无线接入点等）、存储设备（磁盘阵列、磁带库、移动硬盘等）、办公设备（打印机、复印机、传真机等）。

软件资产：操作系统、数据库管理系统、中间件、应用软件（业务系统软件、办公软件、开发工具软件等）、软件授权许可。

数据资产：客户信息（客户基本资料、交易记录、资金信息等）、公司业务数据（财务数据、投资数据、研究报告数据等）、内部管