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2025年基金从业资格考前预测卷（股权基金）（二）

一、单项选择题（共10题，每题2分）

1.股权投资基金的募集对象通常为（）。

A.社会公众

B.合格投资者

C.金融机构

D.上市公司

2.关于股权投资基金管理人的职责，以下说法错误的是（）。

A.基金投资决策

B.基金资产保管

C.投资者关系管理

D.项目投后管理

3.私募股权投资基金最常见的组织形式是（）。

A.公司型

B.契约型

C.有限合伙型

D.信托型

4.股权投资基金投资流程中，初步筛选项目后下一步通常是（）。

A.尽职调查

B.投资决策

C.签署协议

D.资金拨付

5.企业估值方法中，适用于早期创业企业的是（）。

A.市盈率法

B.市净率法

C.现金流折现法

D.风险收益法

6.以下不属于股权投资基金退出方式的是（）。

A.IPO

B.并购重组

C.股份回购

D.二级市场减持

7.关于尽职调查的目的，以下表述正确的是（）。

A.替代投资决策

B.发现潜在风险

C.保证投资回报

D.规避监管要求

8.基金合伙协议中规定普通合伙人（GP）的主要义务是（）。

A.提供主要资金

B.承担无限责任

C.享受固定收益

D.监督基金管理

9.股权投资基金投资后管理的核心工作是（）。

A.资金募集

B.项目筛选

C.增值服务

D.退出规划

10.以下指标中，用于衡量基金内部收益的是（）。

A.NPV

B.IRR

C.ROI

D.P/E

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.股权投资基金的资金来源主要包括（）。

A.养老金

B.保险公司

C.个人投资者

D.商业银行

2.尽职调查的内容通常涵盖（）。

A.财务情况

B.法律合规

C.市场竞争

D.管理层背景

3.有限合伙型基金中，有限合伙人（LP）的权利包括（）。

A.参与投资决策

B.获取投资收益

C.监督基金管理

D.承担有限责任

4.影响股权投资基金投资决策的主要因素有（）。

A.市场环境

B.项目估值

C.退出预期

D.基金规模

5.投后管理的主要手段包括（）。

A.董事会席位

B.财务监控

C.战略指导

D.资源对接

6.基金募集说明书应包含的内容有（）。

A.投资策略

B.风险提示

C.历史业绩

D.费用结构

7.以下属于股权投资基金特点的是（）。

A.投资周期长

B.流动性高

C.风险收益高

D.信息披露少

8.企业估值中市场法常用的比率包括（）。

A.P/E

B.P/B

C.P/S

D.EV/EBITDA

9.基金清算时，分配顺序通常为（）。

A.返还本金

B.支付管理费

C.分配超额收益

D.缴纳税费

10.合格投资者需满足的条件包括（）。

A.资产规模

B.收入水平

C.风险识别能力

D.投资经验

三、判断题（共10题，每题2分）

1.股权投资基金可以公开募集资金。（）

2.基金托管人负责基金资产的投资管理。（）

3.优先股投资通常享有固定股息和优先清偿权。（）

4.尽职调查能否完全消除投资风险。（）

5.反稀释条款用于保护投资人权益。（）

6.基金的管理费通常按基金规模的一定比例收取。（）

7.股权投资基金的投资期限通常为1-3年。（）

8.IPO是股权投资基金最理想的退出方式。（）

9.基金合伙协议中可约定普通合伙人（GP）的跟投条款。（）

10.基金净值是衡量基金投资绩效的唯一指标。（）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.简述股权投资基金投资流程的主要阶段。

2.列举企业估值常用的三种方法并说明适用场景。

3.说明普通合伙人（GP）与有限合伙人（LP）的主要区别。

4.分析影响股权投资基金退出的关键因素。

答案及解析

一、单项选择题

1.B（合格投资者）

2.B（基金资产保管由托管人负责）

3.C（有限合伙型）

4.A（尽职调查）

5.D（风险收益法适用于