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2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析(5套)

2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析(篇1)

【题干1】根据《证券法》规定，证券承销机构从事证券承销业务应当具备的条件不包括以下哪项？A.具有合法的证券承销资格B.最近三年无重大违法违规记录C.承销业务收入占比超过公司总收入的30%D.已建立内部合规和风险管理体系

【参考答案】C

【详细解析】《证券法》第140条明确证券承销机构需满足：具备承销资格、无重大违法违规记录、已建立合规和风险管理体系，但未要求承销业务收入占比。选项C的30%标准实为《证券公司监督管理条例》第37条关于保荐机构的要求，故C错误。

【题干2】某上市公司计划发行可转债，其最近三年加权平均净资产收益率连续低于多少个百分点将影响其发行资格？A.3%B.4%C.5%D.6%

【参考答案】C

【详细解析】《证券发行与承销管理办法》第22条规定，申请可转债的上市公司最近三年加权平均净资产收益率应连续高于5%，低于该标准将影响发行资格。选项C正确。

【题干3】证券公司作为保荐人首次公开发行股票时，需向证监会提交的必备文件中不包括哪项？A.招股说明书B.保荐人声誉记录C.发行人最近三年审计报告D.承销协议

【参考答案】D

【详细解析】《保荐人尽职调查和推荐工作指引》要求提交的必备文件包括招股说明书、公司章程、审计报告、保荐人意见等，但承销协议属于承销阶段文件，非保荐人提交范畴，故D错误。

【题干4】根据《证券市场禁入规定》，被采取证券市场禁入措施的自然人，在禁入期间及禁入期满后的多少年内，不得申请担任上市公司董事、监事或高级管理人员？A.3年B.5年C.7年D.10年

【参考答案】B

【详细解析】《证券市场禁入规定》第15条明确，被采取终身禁入措施的自然人，在禁入期间及期满后的5年内不得申请担任上市公司董事、监事或高级管理人员，故B正确。

【题干5】证券发行定价中采用簿记建档方式的，承销机构在簿记建档期的截止时点应当：A.立即公布最终发行价格B.向特定投资者披露最终价格C.与发行人协商确定价格D.继续收集认购订单

【参考答案】A

【详细解析】《证券发行与承销管理办法》第45条规定，簿记建档结束后承销机构应立即公布最终发行价格，故A正确。

【题干6】上市公司向合格投资者非公开定向发行股票，单个合格投资者认购后持股比例不得超过发行前总股本的：A.5%B.10%C.15%D.20%

【参考答案】B

【详细解析】《上市公司证券发行与交易管理办法》第25条规定，非公开定向发行单个投资者认购后持股比例不得超过发行前总股本的10%，故B正确。

【题干7】证券公司从事证券承销业务时，若发现发行文件存在虚假记载或重大遗漏，应当：A.继续推进承销工作B.立即向证监会报告C.要求发行人补充披露D.与发行人协商修改文件

【参考答案】B

【详细解析】《证券发行与承销管理办法》第47条要求承销机构发现发行文件存在重大问题时应立即停止承销工作并向证监会报告，故B正确。

【题干8】根据《证券公司从事证券承销与保荐业务管理办法》，证券公司首次担任保荐人的上市公司IPO项目，其保荐业务收入不得超过保荐机构最近一年营业收入总额的：A.20%B.30%C.40%D.50%

【参考答案】A

【详细解析】《证券公司从事证券承销与保荐业务管理办法》第24条明确首次保荐项目收入不得超过保荐机构最近一年营业收入总额的20%，故A正确。

【题干9】上市公司发行可转换公司债时，转股价格应当根据怎样的原则确定？A.不低于发行前最新股价的90%B.不低于发行前30个交易日的平均股价C.不低于发行价的110%D.由股东大会审议通过

【参考答案】B

【详细解析】《可转换公司债管理办法》第19条规定，转股价格应不低于发行前30个交易日的平均股价，故B正确。

【题干10】证券公司担任承销团负责人时，若发现发行人存在严重内幕交易嫌疑，应当：A.继续履行承销协议B.向中国证监会报告C.与发行人协商解决D.要求发行人出具承诺函

【参考答案】B

【详细解析】《证券发行与承销管理办法》第48条要求承销机构发现发行人存在重大违法或内幕交易线索时应立即向证监会报告，故B正确。

【题干11】根据《证券法》第85条，证券公司承销的证券应当先向战略投资者配售，再向合格投资者配售，最后向公众投资者配售，战略投资者认购数量不得超过本次发行总量的：A.10%B.15%C.20%D.25%

【参考答案】A

【详细解析】《证券法》第85条明确战略投资者认购比例不得超过10%，故A