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论南海防空识别区设立的法律逻辑与实践路径

一、引言

1.1研究背景与意义

南海，这片位于我国最南端的广袤海域，是世界上重要的航道之一，连接着太平洋和印度洋，堪称东北亚石油资源的“生命航道”。其不仅水域开阔，沿岸国家众多，海上还分布着成群的岛屿、岛礁，蕴藏着丰富的渔业资源和油气资源。我国邻接南海的华南地区，人口稠密，其中珠江三角洲更是我国三大都市圈之一，经济发达、工业密集，且海岸线较为开放。南海对于我国的经济发展、资源供给以及国家安全都有着难以估量的价值。

近年来，南海地区局势愈发复杂。多个国家与我国存在岛屿纠纷，我国在南海的主权遭到严重挑战。美国及其盟国的舰船和飞机频繁出没于南海的海面和上空，进行抵近侦察、军事演习等活动，严重威胁我国的安全利益。2001年，在我国海南岛东南方的专属经济区内，发生了美国海军侦察机撞毁我国战斗机的严重事件，这一事件凸显了加强对南海地区空中有效管理的紧迫性。

防空识别区通常是指一些国家基于防空安全原因所设置的、超出本国领海以外的空间区域，要求对进入该区域的航空器予以立即识别、定位和控制。目前，世界上已有20多个国家和地区设立了防空识别区，如美国、日本、韩国等。设立防空识别区具有多重重要作用：它可以扩展防空预警范围，为防空提供关键的缓冲带，争取宝贵的应急时间。随着现代军事技术的飞速发展，战机航速大幅提高，防空预警范围和时间成为防空的核心要素；能增大飞行活动的管控空间，提高空域管控的有效性。设立防空识别区的国家一般要求对进出或活动于其防空识别区的飞机进行识别，确保飞行活动安全有序，无论飞机国籍如何，都需预先向防卫识别区主管当局申报飞行计划，经批准后方可按指定航线、时间、空域和高度飞行；还能强化空中管控行动的规范性，规范协调各防空单位之间的关系，开展有序合作，对突发状况积极有效地做出应对。

在南海当前的复杂局势下，探讨设立南海防空识别区具有极为重要的意义。从维护国家主权和安全角度来看，设立南海防空识别区是我国行使自卫权的重要体现，能够对进入相关空域的航空器进行有效监控，及时识别潜在威胁，有力地捍卫我国在南海的主权和领土完整，保障我国海空安全。在地区稳定方面，合理设置防空识别区有助于减少误判和冲突风险，规范各方航空器的飞行活动，从而维护南海地区的和平与稳定，促进地区的和平与发展。从国际规则制定角度出发，深入研究南海防空识别区的设立，能够增强我国在国际航空领域的话语权，推动相关国际规则的完善和发展，提升我国的国际地位。因此，对设立南海防空识别区进行法律探索十分必要，这也是本文研究的核心所在。

1.2国内外研究现状

在国际上，对于防空识别区的研究由来已久。美国作为最早设立防空识别区的国家之一，其学者在相关领域的研究成果颇丰。阿什利?罗奇（JAshleyRoach）等学者对防空识别区的概念、规则以及与国际法的关系进行了深入探讨，认为防空识别区是一个指定的空域，在该空域内，民用飞行器必须对自身进行自我识别，其空域范围涵盖临近一国海岸的专属经济区上空、部分公海上空，还有领海、内水以及领陆的上空。在防空识别区的合法性方面，国际上存在一定争议。部分学者认为，防空识别区缺乏明确的国际条约依据，其设立和运行的规则在国际层面尚未统一，这使得防空识别区在国际法上的地位存在不确定性。但也有学者指出，尽管没有具体条约规定，防空识别区已通过众多国家的实践，在一定程度上被国际社会所默认，其存在具有一定的合理性和合法性。在南海防空识别区的研究上，国外学者更多从地缘政治角度分析，关注设立南海防空识别区对地区军事平衡、大国关系的影响，认为这可能会改变南海地区现有的军事格局，加剧中美等国在该地区的战略博弈。

国内学者对防空识别区的研究起步相对较晚，但近年来随着我国在东海设立防空识别区以及南海局势的发展，相关研究逐渐增多。王铁崖先生对防空识别区的定义为从一个国家的陆地或水域表面向上延伸的划定空域，在该空域内，为了国家安全，要求对航空器能立即识别、定位和管制。学者们普遍认为，设立防空识别区是我国维护国家安全的重要手段，具有必要性和紧迫性。在南海防空识别区的国际法依据方面，国内学者进行了多维度的研究。有学者从国际习惯法角度出发，分析众多国家设立防空识别区的实践，探讨南海防空识别区能否基于国际习惯获得合法性支持；也有学者依据《联合国海洋法公约》等国际条约，研究沿海国在专属经济区上空的权利，为南海防空识别区的设立寻找条约依据。在划设方式上，国内学者提出了多种设想，包括以专属经济区边缘为界限、以“九段线”为参考等，并分析了不同划设方式对我国主权维护、地区关系以及国际舆论的影响。

然而，目前的研究仍存在一些不足之处。在防空识别区的国际法依据研究上，虽然对国际习惯和国际条约进行了分析，但对于如何准确界定防空识别区在国际