JYCX审核组长现场见证评价报告.docxVIP

北京军友诚信检测认证有限公司表32-14.2

jycxrz211115k1 第PAGE2页共NUMPAGES4页

审核组长现场见证评价报告

被见证人姓名

体系

见证领域/专业

小类名称及代码：

见证人姓名

体系/级别

见证人在审核组中的作用

□组长□组员□非审核组成员

受审核方名称：项目编号：

现场审核日期：

审核依据标准

QMS:□GB/T19001-2016□GJB9001C-2017□RB/T050-2020

EMS:□GB/T24001-2016

OHSMS:□GB/T45001-2020

能力

要素

评价内容

以下能力要素依据GB/T19011和CCAA-101《管理体系审核员注册准则》对审核员知识和技能的要求编制

分数

评价简述

专业能力评价（40分）

通用

要求

(30分)

1.理解管理体系要求和管理原则并应用于受审核方的质量管理体系（5分）

得分：

2.理解管理工具并应用于受审核方的管理体系（5分）

3.掌握相应专业有关的管理原则、方法和技术，以确定和评价与审核目标相关的风险和机遇（5分）

4.应用相应专业的方法、技术、过程和实践，评估符合性，形成适当的审核发现和审核结论（5分）

5.熟悉行业特定的术语、环境、风险和机遇（5分）

6.熟悉相应专业适用的产品、服务的过程、设计开发、生产和或服务的特点、工艺（或服务）流程、设备设施等（5分）

QMS

(10分)

1．熟悉相应专业的质量法律、法规、技术标准及其他要求（3分）

得分：

QMS简述：

2.了解受审核方面临的质量风险和机遇，熟悉影响受审核方质量的关键活动和过程、技术特性、监视测量过程监控要的，并能对其控制的有效性进行评价（3分）

3.现场观察能关注产品/服务的关键过程、生产和监视测量设备设施、监视测量有效性（2分）

4.能发现质量管理体系核心薄弱环节，形成不符合（2分）

EMS

(10分)

1.熟悉相应专业的环境法律、法规、排放标准及其他要求（2分）

得分：

EMS简述：

2.熟悉清洁生产和生命周期的基本概念和方法（1分）

3.能了解受审核方的环境因素和环境影响，掌握评价环境因素重要性的方法，并能对组织的环境因素识别、控制措施的适宜性、充分性、有效性进行判断（2分）

4.受审核方运作过程和产品/服务的关键特性，熟悉能够产生重大环境影响的关键特性的监测和测量技术，熟悉污染预治技术和应急响应措施（3分）

5.现场观察能关注重要环境因素、环境污染防治措施有效性、监视测量有效性（2分）

OHSMS

(10分)

1.熟悉相应专业的职业健康安全法律、法规、技术标准、职业危害因素限值及其他要求（2分）

得分：

OHSMS简述：

2.理解基于风险管理科学原理的系统安全工程技术原理和基础术语（1分）

3.了解受审核方所处的职业健康安全风险和机遇，掌握危险源识别以及职业健康安全风险评价方法，并能对组织的危险源识别和风险评价、控制措施的适宜性、充分性、有效性进行判断（2分）

4.了解受审核方的运作过程和生产活动，了解职业健康安全绩效的监测和测量技术，了解消除危险源和降低职业健康安全风险，以及应急准备和响应、事件调查的知识（3分）

5.现场观察能关注危险源(含职业危害因素)、职业健康安全防护措施、风险控制措施的有效性、监视测量有效性（2分）

审核启动和审核准备（10分）

1.依据审核任务书，理解并确认审核目的、审核范围和审核准则，与受审核方建立初步联系，就与审核相关的信息进行沟通，确定审核的可行性（1分）

得分：

2.依据审核准则，编制审核计划，注意到部门、过程、条款的覆盖（2分）

3.依据审核准则，编制审核计划，注意到办公室文件审核和生产服务现场审核时间的分配；如有多现场，注意到各现场的范围和时间分配（2分）

4.对审核组成员的分工职责安排合理、可行，注意到专业审核员和实习审核员的安排（2分）

5.组织审核组准备会，实际分配审核任务（2分）

6.组织审核组内部的专业培训（1分）

（10分）

审核计划实施

1.审核计划及审核目的、审核范围、审核准则及审核日程安排已经受审核方确认（2分）

得分：

2.有效地主持现场审核的首次会议和末次会议（2分）

3.协调和推进审核组的审核活动，按审核计划实施（2分）

4.必要时对审核计划进行合理的调整，并经审核管理部门、受审核方确认，确保实现审核目的（2分）

5.关注并确认与审核任务书的信息，及时与审核管理部门报告并确认不一致的情况（2分）

沟通交流