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- 2025-09-21 发布于河南
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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、申请公司债券上市交易,应当向()报送上市报告书、公司章程等相关文件。?
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.工商行政管理局
D.发改委
【答案】:B
2、下列融资保证金比例的公式正确的是()。
A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×收盘价)×100%
D.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×收盘价)×100%
【答案】:A
3、证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.一个月
B.一季度
C.半年
D.一年
【答案】:C
4、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理
【答案】:B
5、证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取()、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的,移交并
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