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企业风险源识别与防范表格模板

一、风险源识别的基本思路与原则

风险源识别是风险管理的首要环节，其质量直接决定了后续风险管理工作的有效性。在启动识别工作前，企业需明确以下思路与原则：

*全面性原则：需覆盖企业经营管理的各个层面、各个业务环节及所有相关方，避免遗漏关键风险点。

*系统性原则：应结合企业战略目标、业务流程和组织架构，采用结构化方法进行梳理，确保识别过程有条理、有层次。

*重要性原则：在全面识别的基础上，需关注对企业目标实现具有重大影响的风险源。

*动态性原则：风险并非一成不变，需定期或不定期进行复查和更新，以适应内外部环境的变化。

二、企业风险源识别与防范表格模板

以下表格模板旨在为企业提供一个标准化的工具，用于记录、分析和跟踪各类风险源及其应对措施。企业可根据自身规模、行业特点及实际运营情况进行调整和细化。

|风险编号|风险类别|风险描述(具体表现)|潜在影响(如：财务、运营、声誉、法律等)|发生可能性(高/中/低)|影响程度(严重/较大/一般/轻微)|风险等级(综合评估：极高/高/中/低)|现有控制措施|拟采取的防范/应对措施|责任部门/人|计划完成时间|备注|

||战略风险|||||||||||

|S-001|市场定位|对市场需求变化趋势判断失误，导致产品/服务竞争力下降|市场份额萎缩，收入下滑，投资回报降低||||定期市场调研，管理层研讨|加强市场信息收集与分析系统建设，引入外部行业专家咨询，建立更敏捷的市场响应机制|市场部/战略部|||

|S-002|竞争格局|主要竞争对手推出颠覆性技术或产品，或发起价格战|盈利能力下降，市场地位受冲击||||持续关注竞争对手动态