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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D

2、（2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】：C

3、下列说法错误的是（）。

A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户

B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所

C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户

D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】：B

4、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】：D

5、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

【答案】：D

6、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（）。

A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

B.公平对待其管理的不同基金财产

C.计算公告基金资产净值

D.编制中期和年度基金报告

【答案】：A

7、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。

A.90

B.60

C.360

D.180

【答案】：A

8、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是()。

A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

【答案】：C

9、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。

A.证券经纪业务；商业银行

B.证券资产管理；证券交易所

C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

【答案】：A

10、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1／3

B.2／3

C.3／4

D.1／2

【答案】：B

11、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。

A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起40日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

【答案】：A

12、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。

A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

【答案】：B

13、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

【答案】：A

14、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书