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证券改革考试题型及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司融资融券业务的核心风险是（B）

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

2.证券公司开展资产管理业务时，不得与客户签订（C）

A.证券投资顾问服务协议

B.资产管理合同

C.融资融券合同

D.证券交易委托代理协议

3.证券公司内部控制制度应当明确（A）

A.风险管理责任

B.客户服务标准

C.员工培训计划

D.办公环境要求

4.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当具备的条件不包括（D）

A.有符合《证券法》规定的注册资本

B.有足够的证券投资咨询人员

C.有健全的内部控制制度

D.有固定的经营场所和必要的办公设施

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备（A）

A.证券投资咨询业务资格

B.融资融券业务资格

C.证券承销与保荐业务资格

D.证券自营业务资格

6.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于（B）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

7.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当独立于（C）

A.证券公司自有资产

B.证券公司其他客户资产

C.证券公司资产

D.证券公司负债

8.证券公司内部控制制度应当明确（A）

A.风险管理责任

B.客户服务标准

C.员工培训计划

D.办公环境要求

9.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当具备的条件不包括（D）

A.有符合《证券法》规定的注册资本

B.有足够的证券投资咨询人员

C.有健全的内部控制制度

D.有固定的经营场所和必要的办公设施

10.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备（A）

A.证券投资咨询业务资格

B.融资融券业务资格

C.证券承销与保荐业务资格

D.证券自营业务资格

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司融资融券业务的风险包括（ABCD）

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

2.证券公司开展资产管理业务时，应当具备的条件包括（ABCD）

A.有符合《证券法》规定的注册资本

B.有足够的投资专业人员

C.有健全的内部控制制度

D.有固定的经营场所和必要的办公设施

3.证券公司内部控制制度应当明确（ABCD）

A.风险管理责任

B.客户服务标准

C.员工培训计划

D.办公环境要求

4.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当具备的条件包括（ABCD）

A.有符合《证券法》规定的注册资本

B.有足够的证券投资咨询人员

C.有健全的内部控制制度

D.有固定的经营场所和必要的办公设施

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备（ABCD）

A.证券投资咨询业务资格

B.融资融券业务资格

C.证券承销与保荐业务资格

D.证券自营业务资格

6.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于（ABCD）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

7.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当独立于（ABCD）

A.证券公司自有资产

B.证券公司其他客户资产

C.证券公司资产

D.证券公司负债

8.证券公司内部控制制度应当明确（ABCD）

A.风险管理责任

B.客户服务标准

C.员工培训计划

D.办公环境要求

9.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当具备的条件不包括（ABCD）

A.有符合《证券法》规定的注册资本

B.有足够的证券投资咨询人员

C.有健全的内部控制制度

D.有固定的经营场所和必要的办公设施

10.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备（ABCD）

A.证券投资咨询业务资格

B.融资融券业务资格

C.证券承销与保荐业务资格

D.证券自营业务资格

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司融资融券业务的核心风险是市场风险。（×）

2.证券公司开展资产管理业务时，可以与客户签订融资融券合同。（×）

3.证券公司内部控制制度应当明确风险管理责任。（√）

4.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当具备固定的经营场所和必要的办公设施。（√）

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备证券投资咨询业务资格。（√）

6.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于100%。（√）

7.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当独立于证券公司资产。（√）

8.证券公司内部控制制度应当明确客户服务标准。（√）

9.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当具备足够的证券投资咨询人员。（√）

10.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备证券自营业务资格。（×）

四