销售合同标准化审核工具.docVIP

销售合同标准化审核工具模板

工具概述与适用场景

销售合同作为企业商业活动的核心法律文件，其规范性直接影响交易安全与风险控制。本工具旨在为销售、法务、财务等相关部门提供一套系统化的合同审核流程与标准，适用于各类B2B、B2C销售场景，包括但不限于产品销售、服务提供、经销代理、项目合作等商业合作形式。尤其适用于合同量较大、审核流程需标准化的企业环境，可显著提升审核效率，降低合同风险，保障企业合法权益。

本工具通过标准化审核流程、结构化检查清单及风险分级机制，帮助审核人员快速识别合同关键条款的合规性与完整性，保证合同内容符合法律法规要求、公司政策及商业惯例。工具设计兼顾严谨性与易用性，既满足专业法务人员的深度审核需求，也便于非法律背景的销售人员执行基础审核工作。

合同审核前准备工作

1.1资料收集与确认

在启动合同审核流程前，审核人员需完整收集并确认以下基础资料：

合同草案：包含所有附件、补充协议及修订版本，保证审核对象为最终协商版本。

合作方资质文件：包括营业执照、特殊行业许可证、授权委托书等，需核对原件或加盖公章的复印件。

交易背景资料：如报价单、招投标文件、会议纪要、往来邮件等，用于核实合同条款与前期约定的一致性。

公司内部审批文件：包括销售立项批复、价格审批单、信用政策执行情况等。

历史合作记录：与同一合作方过往合同的履行情况及争议记录，用于评估合作风险。

1.2审核权限与流程确认

根据公司合同管理制度，明确本次审核的权限层级与流转路径：

审核主体确认：根据合同金额、类型及风险等级，确定由销售部门初审、法务部复审、财务部会签或高层终审。

审核时限设定：根据业务紧急程度，合理设定各环节审核时限，通常标准合同不超过3个工作日，复杂合同不超过5个工作日。

特殊流程启动：对于涉及重大风险、创新业务模式或超出标准模板的合同，需启动特别审核程序，组织跨部门专项评审。

1.3审核工具准备

准备以下标准化工具表格，保证审核过程结构化、可视化：

合同基础信息核对表：用于快速筛查合同必备要素是否完整。

条款合规性审查表：针对核心条款进行逐项风险评估。

附件完整性清单：保证所有必要附件齐备且有效。

审核结论与整改追踪表：记录审核发觉的问题及整改要求。

核心审核流程与操作指南

2.1合同基础信息标准化核查

操作步骤：

填写《合同基础信息核对表》：对照合同文本，逐项核对表格中的必填项是否完整、准确。

关键信息验证：重点核查合同编号、签约主体、标的物描述、数量、价格、履行期限等核心要素是否清晰无歧义。

格式规范检查：确认合同文本排版、页码、签署栏等符合公司标准模板要求。

附件关联性确认：检查合同中引用的附件名称、编号是否与实际附件一致，附件是否加盖骑缝章。

《合同基础信息核对表》

核查项目

核查内容要求

合同对应位置

是否符合

备注/问题描述

合同编号

符合公司编码规则，唯一且可追溯

封面/页眉

□是□否

签约主体信息

甲方：公司全称、地址、法定代表人、统一社会信用代码乙方：全称、地址、法定代表人、证件号

首部

□是□否

标的物描述

名称、规格型号、数量、单位、技术标准等清晰明确

条款

□是□否

价格条款

单价、总价、币种、计价方式、是否含税等表述准确

价格条款

□是□否

履行期限

交货/服务时间、地点、方式明确

履行条款

□是□否

付款条件

付款方式、比例、时间节点、账户信息完整

付款条款

□是□否

签署信息

签署日期、签字/盖章位置预留，法定代表人或授权代表签字

末尾签署栏

□是□否

附件清单

合同中列明的附件名称、份数与实际附件一致

附件说明

□是□否

页码与骑缝章

页码连续，多页合同加盖骑缝章

全文

□是□否

2.2核心条款合规性深度审查

操作步骤：

逐条对照《条款合规性审查表》：依据表格中的风险点清单，对合同相应条款进行逐一评估。

风险等级判定：根据条款偏离标准程度、潜在影响大小，将风险划分为高、中、低三级，并在表格中标注。

法律依据查询：对高风险条款，需查阅相关法律法规、司法解释及公司制度，明确违规依据。

修订建议提出：针对不合规条款，在表格中提出具体修改建议，并说明修改理由。

《条款合规性审查表》

审查条款类别

关键风险点

标准要求/合规依据

风险等级(高/中/低)

合同条款原文引用

修订建议

主体资格

乙方是否具备签约资质及履约能力

营业执照在有效期内，经营范围覆盖合同标的

标的物

标的物描述是否可能导致歧义或争议

使用国家标准、行业标准或双方确认的技术参数

质量标准

质量要求是否明确可量化，验收标准是否具体

引用国标/行标号或详细技术参数，验收方法、时间、地点明确

交付与验收

交付地点、方式、风险转移时间是否清晰

明确指定交付地点，运输方式及费用承担，风险转移节点（如签收/验收合格）

价款支付

付款条件是否