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项目管理风险评估表及应对措施模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类项目管理过程中的风险识别、分析、应对及监控环节，尤其适用于项目启动前规划、执行中控制及收尾复盘阶段。具体应用场景包括但不限于：

复杂项目全周期管理：如IT系统开发、工程建设、新产品研发等跨部门、多角色协作的项目，需提前识别潜在风险并制定预案；

高风险项目重点管控：涉及大额投资、技术攻关、合规性要求高的项目（如医疗设备研发、合作项目），需通过系统化风险评估降低不确定性；

项目变更与应急处理：当项目范围、资源、外部环境等发生变更时，可快速识别新风险并调整应对策略；

团队风险意识提升：通过结构化风险评估过程，帮助项目团队（含项目经理、技术负责人、业务代表、干系人等）统一风险认知，强化主动防控意识。

二、详细操作步骤指南

（一）前期准备：明确评估基础

组建风险评估小组

核心成员包括项目经理（某）、技术负责人（某）、业务专家（某）、质量/安全专员（某）等，必要时邀请外部顾问（如行业专家、法律顾问）参与；

明确分工：项目经理统筹协调，技术负责人评估技术风险，业务专家评估市场/需求风险，质量/安全专员评估合规/安全风险。

收集项目基础资料

梳理项目核心信息：项目目标、范围说明书、工作分解结构（WBS）、进度计划、资源计划、预算、合同文件、干系人清单、历史项目风险数据（如有）；

分析外部环境：行业政策、市场趋势、供应链稳定性、竞争对手动态、法律法规要求等。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险源

采用“多维度+多方法”结合的方式，保证风险识别无遗漏：

维度划分：按风险属性分为技术风险（如技术方案不成熟、关键技术依赖）、管理风险（如进度延误、范围变更、沟通不畅）、资源风险（如人员流失、预算不足、供应商违约）、外部风险（如政策调整、市场需求变化、不可抗力）、合规风险（如数据安全、环保要求）等。

常用方法：

头脑风暴法：组织小组会议，鼓励成员自由发言，记录所有潜在风险（如“核心开发人员离职可能导致进度延迟”）；

德尔菲法：针对复杂风险，匿名征求3-5位专家意见，多轮反馈后达成共识；

检查表法：参考历史项目风险清单、行业标准（如PMBOK风险分类清单），逐项核对；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别项目潜在风险（如“技术劣势（W）与市场威胁（T）叠加，可能导致产品竞争力不足”）。

（三）风险分析：量化风险优先级

对识别出的风险进行定性或定量分析，确定风险等级，明确重点关注对象。

1.定性评估：概率-影响矩阵

定义概率等级：根据风险发生的可能性，分为5级（1=很低，5=很高），示例：

等级

描述

判断标准（示例）

1

很低

10年內可能发生1次

2

低

5年內可能发生1次

3

中

2年內可能发生1次

4

高

每年可能发生1次

5

很高

每年可能发生多次

定义影响等级：根据风险发生后对项目目标（进度、成本、质量、范围）的影响程度，分为5级（1=轻微，5=灾难性），示例：

等级

描述

对项目的影响（示例）

1

轻微

进度延迟5%，成本超支5%

2

较小

进度延迟5%-10%，成本超支5%-10%

3

中等

进度延迟10%-20%，成本超支10%-20%

4

严重

进度延迟20%-30%，成本超支20%-30%，或部分功能无法实现

5

灾难性

项目失败、核心目标无法达成，或造成重大安全/法律纠纷

绘制概率-影响矩阵：将风险按“概率×影响”得分填入矩阵（示例：概率3×影响4=12分），划分风险等级：

高风险（得分16分，如概率4×影响5=20分）：需立即制定应对措施，优先处理；

中风险（8≤得分≤16分，如概率3×影响4=12分）：需制定预案，定期监控；

低风险（得分8分，如概率2×影响3=6分）：可接受，需关注趋势变化。

2.定量评估（可选，适用于大型/复杂项目）

工具方法：蒙特卡洛模拟（通过多次随机抽样计算项目成本/工期概率分布）、敏感性分析（识别对项目目标影响最大的风险因素）、决策树分析（计算风险发生情况下的预期货币价值）。

输出结果：如“项目成本超支10%的概率为65%”“关键路径延误导致项目失败的概率为15%”。

（四）风险应对：制定针对性策略

针对不同等级风险，从以下策略中选择1-2种组合实施，保证措施可落地、责任到人：

风险等级

应对策略

策略说明

示例（针对“核心开发人员离职风险”）

高风险

规避/转移/减轻

规避：改变项目计划消除风险；转移：通过合同/保险转移风险；减轻：降低风险概率或影响

规避：提前储备2名备用开发人员；减轻：实施关键岗位AB角制度，定期进行知识备份

中风险

减轻/接受

减轻：采取控制措施降低风险；接受：制定应急计划，风险发生时启动

减轻：为核心人员提供股权激励，降低离职率；接受：若离职发生，启动交接预案，保证