2026年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库附参考答案（预热题）.docxVIP

2026年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的（）或单只债券融入余额超过该只债券发行量（）起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

【答案】：B

2、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。

A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法

B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构

D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式

【答案】：B

3、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。

A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的

D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的

【答案】：A

4、短期融资券的交易品种不包括（）。

A.3个月

B.9个月

C.2年

D.6个月

【答案】：C

5、可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（）元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】：C

6、基金（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金评价

B.基金清算

C.收益率计算

D.资产估值

【答案】：D

7、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

8、（）同时考虑税盾效应和破产成本〃，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

A.有税MM理论

B.无税MM理论

C.代理理论

D.权衡理论

【答案】：D

9、期货市场有多种不同目的的交易形态，（）增强了市场流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。

A.价差套利交易

B.点价交易

C.期现套利交易

D.投机交易

【答案】：D

10、商业房地产投资的投资对象主要包括（）。

A.写字楼、零售房地产

B.酒店

C.工业用地

D.养老地产

【答案】：A

11、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。

A.全国银行间同业拆借中心

B.上海清算所

C.深圳清算所

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】：C

12、下列关于优先股的表述中，错误的是（）

A.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东优于普通股股东

B.优先股持有者无经营管理权

C.优先股的股息率是随市场变化的

D.优先股一般无表决权

【答案】：C

13、制定投资政策说明书的关键环节是()。

A.分析投资者的需求

B.分析投资者的财务状况

C.分析投资者的投资限制

D.分析投资者的偏好

【答案】：A

14、货银对付原则又称（）。

A.分级结算原则

B.款券两讫原则

C.多边净额清算原则

D.国际交易原则

【答案】：B

15、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。

A.利率

B.汇率

C.国内生产总值

D.财政预算

【答案】：C

16、从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（）。

A.QFII机制引入时的跳跃式发展

B.QFII提高了经济的发展

C.QFII准入的主体范围扩大、要求提高

D.我国对QFII制度的设计内容进行局部调整

【答案】：B

17、假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率，债券10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为4.5%，2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计（）元。

A.A104.5

B.B102.25

C.C140.5

D.145

【答案】：D

18、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。

A.反比

B.正比

C.无关

D.以上都不对

【答案】：B

19、以下基金利润来源中属于其他收入的是（）。

A.公允价值变动损益

B.资产支持证券投资收益

C.买入返售金融资产收入

D.赎回费扣除基本手续费后的余额

【答案】：D

20、EBITDA的计算公式中不涉及的因素是()。

A.净利润

B.所得税

C.利息

D.利率

【答案】：D

21、下列条款不可以嵌入债券的是()。

A.延期条款

B.转换条款

C.回售条款

D.赎回条款

【答案】：A

22、某混合基金的月平均净值增