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2025年证券从业资格复习题证券市场基本法律法规模拟复习题

一、单项选择题

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户。

A.日

B.月

C.季

D.年

答案：B

解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。所以答案选B。

2.下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（）。

A.经其他股东三分之二以上同意

B.书面通知其他股东征求同意

C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

答案：A

解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当书面通知其他股东征求同意，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。所以是经其他股东过半数同意，而不是三分之二以上同意，A选项说法错误。

3.下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的说法，错误的是（）。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

B.发行人、上市公司应当承担赔偿责任

C.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

D.实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

答案：D

解析：实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，这里实际控制人承担责任是基于其过错，不存在“能够证明自己没有过错的除外”的情况。A、B、C选项关于相关主体民事责任承担的说法均正确。所以答案选D。

4.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

D.为客户提供融资融券服务

答案：B

解析：挪用客户交易结算资金、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券均属于证券经纪业务的禁止行为。为客户提供融资融券服务需要符合相关规定和具备相应资格，若违规提供则属于禁止行为，但正常合规的融资融券服务是允许的。而根据委托单内容向交易所申报是正常的经纪业务操作，不属于禁止行为。所以答案选B。

5.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的是（）。

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息交易罪的信息范围相同

答案：B

解析：利用未公开信息交易罪主观方面只能是故意，A选项错误；主观方面不知道是未公开信息而加以利用不构成该罪，C选项错误；内幕交易罪和利用未公开信息交易罪的信息范围是不同的，D选项错误。保险公司从业人员等金融机构的从业人员可以构成利用未公开信息交易罪的主体，B选项正确。所以答案选B。

二、多项选择题

1.下列属于证券市场法律制度的有（）。

A.证券发行制度

B.信息披露制度

C.证券交易制度

D.证券机构监管制度

答案：ABCD

解析：证券市场法律制度涵盖了证券发行制度，规范证券的发行行为；信息披露制度，保障投资者的知情权；证券交易制度，维护证券交易的公平、公正、公开；证券机构监管制度，对证券经营机构等进行监督管理。所以ABCD选项均正确。

2.证券公司开展自营业务，应遵守的规定有（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

D.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

答案：ABCD

解析：以上ABCD选项均是证券公司开展自营业务应遵守的规定。自营业务需以公司名义、专用席位进行，非自营业务部门管理账户；非自营业务部门负责资金调度；资金出入以公司名义，禁止违规操作；要建立健全止盈止损机制并做好记录。

3.下列关于证券公司客户资产保护的规定，正确的有