（20页PPT）企业合规制度培训.pptxVIP

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合规制度

自然

全面

规则

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目录

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01

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合规到底是什么

第一部分

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字体结构：人、一、口“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后相合等合情、合理、合法“合”离不开人

字体结构：见“规”是会意字，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来表示成年男子的见识有规度。(规则法度)规范、规矩、规则、法规“规”离不开人

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一

公司及其所有的员工的行为应符合法律法规

二

监管规定、行业自律规则、公司管理制度

三

保障公司员工利益；播下一种行为

四

播下一种性格，你将收获一种命运。

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02

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合规制度有哪些

第二部分

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本制度适用于翼勋全体员工。

合

规

管

理

制

度

《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》

为规范、落实《办法》要求，保证公司合规经营

总则、禁言规定、禁行规定、附则。

专门从事网络借贷信息中介业务活动的金融信息

翼勋提供借贷撮合服务，并不直接发放贷款

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危害或损失程度的不同

维护公司经营管理秩序

保障公司持续稳健发展

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公司不再向其个人出具处罚决定，但公司保留向相应的征信公司

授意、决策、组织、策划、操纵、实施违规行为的违规人员。不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范违规行为的发生，对违规行为负有领导、管理和监督责任的公司人员，间接责任人向上追溯两级。

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私刻、伪造、变造公司及外部单位印章

擅自使用未宣传模板；擅自通过第三方媒介进行宣传活动；

公司，违规使用客户信息资料

或倒卖公司员工信息，个人或各类系统权限的帐号密码

引导或协助客户伪造借款申请资料

拒绝或拖延向检查人员提供检查必要的资料，或者提供虚假资料，妨碍合规检查

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资金支付或费用报销审核把关不严；招聘录用、晋升员工审核流程把关不严；印章丢失未及时上报，或者印章交接未签署保管责任书；对外签订经济合同中未添加反商业贿赂条款；违反翼勋信息安全管理制度和权限；各类证照登记信息变更不及时、年检不及时；未按标准流程办理客户借款；私自保留已申请客户资料

采购、装修、广告、活动未按公司规定招标；公司允使用公司标识；有价单证管理不善、会计凭证、业务档案等重要原始文档遗失；未及时上报或未上报监管检查、违法案件、重大客户投诉等事项；个人过失或操作不当引发客户投诉

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对紧急事件的定义主要包括办公管理类紧急事件

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03

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合规到底难不难

第三部分

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