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2025年期货从业资格之期货法律法规通关试试题含答案

一、单项选择题（每题1分，共60分）

1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B.股东会或者董事会决议文件

C.控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近3年财务报告

D.申请日前2个月风险监管报表

答案：C

解析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前2个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告；（七）控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告；（八）律师事务所就期货公司是否符合本办法第十一条第（六）项、第（八）项、第（九）项和第（十）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；（九）若存在本办法第十一条第（九）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；（十）中国证监会规定的其他申请材料。所以C选项错误，应为最近一期财务报告，而非最近3年。

2.期货公司首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为以外的其他重大问题时，应当及时向公司（）报告。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理或者相关负责人

答案：A

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为以外的其他重大问题时，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。所以本题答案选A。

3.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.本公司网站

B.营业场所

C.中国证监会指定报刊或者媒体

D.以上都对

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当在本公司网站、营业场所、中国证监会指定报刊或者媒体提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。所以答案选D。

4.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十条规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每一年度结束后3个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。所以答案是C。

5.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、明确分工

D.明确分工、强化制衡、加强风险管理

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。所以答案选A。

二、多项选择题（每题2分，共40分）

1.下列属于期货公司申请设立营业部应当具备的条件的有（）。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

答案：ABCD

解析：《期货公司监督管理办法》第二十九条规定，期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他