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工贸企业安全生产风险管控实施细则

一、总则

安全生产是工贸企业发展的生命线，风险管控则是筑牢这条生命线的基石。为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，切实提升企业本质安全水平，有效防范和遏制生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，促进企业可持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合工贸企业生产经营特点，特制定本实施细则。

本细则适用于企业内所有生产经营活动、作业环节、设备设施以及相关人员。企业各部门、各层级及全体员工均须严格遵守本细则规定，履行风险管控职责。风险管控工作应坚持全员参与、分级负责、动态管理、持续改进的原则，形成“横向到边、纵向到底”的风险管控责任体系。

二、风险辨识

风险辨识是风险管控的首要环节，旨在全面排查生产经营过程中存在的各类安全风险因素。企业应建立常态化的风险辨识机制，结合生产工艺、设备状况、作业环境、人员行为以及管理体系等多方面因素，定期组织开展系统性的风险辨识。

辨识范围应覆盖所有生产车间、仓库、办公区域、施工现场等场所，涉及原材料采购、生产加工、设备检修、产品储存、物流运输等所有生产经营环节，以及从业人员作业行为、外来人员活动、自然灾害影响等各个方面。辨识工作可结合日常检查、专项排查、季节性检查、节假日检查等多种形式开展，鼓励全员参与，广泛收集风险信息。

常用的辨识方法包括但不限于：现场询问与交流、查阅记录、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障类型和影响分析（FMEA）等。企业应根据自身实际情况选择适宜的辨识方法，确保辨识结果的全面性和准确性。辨识过程中，应对发现的潜在风险点进行详细记录，包括风险所在位置、涉及的作业活动、可能导致的事故类型等。

三、风险评估与分级

风险评估是在风险辨识的基础上，对辨识出的风险进行分析和评价，确定其风险等级的过程。企业应成立专门的风险评估小组，由安全管理、生产技术、设备管理、一线操作等方面的专业人员组成，确保评估工作的专业性和客观性。

风险评估应综合考虑事故发生的可能性（包括暴露频率、设备故障概率、人员失误概率等）和事故后果的严重性（包括人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等）。评估方法可采用定性、定量或定性与定量相结合的方式。对于复杂或高风险的作业活动，可考虑引入专业的风险评估工具或寻求外部专家支持。

根据评估结果，企业应将风险划分为不同等级。通常可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（具体分级标准由企业根据自身规模、行业特点及可接受风险水平自行确定）。风险等级的划分应便于企业采取差异化的管控措施，并为资源分配提供依据。评估结果应形成书面报告，明确各风险点的等级、主要影响因素及初步的管控建议。

四、风险分级管控

风险分级管控是根据风险评估结果，按照风险等级高低，由不同层级的责任主体采取相应管控措施的过程。核心在于“分级负责、层层落实”。

（一）管控责任划分

企业主要负责人对本单位的安全生产风险管控全面负责，应组织制定风险管控策略和重大风险管控措施。分管负责人对分管范围内的风险管控负直接领导责任。各部门负责人为本部门风险管控的第一责任人，负责组织实施本部门的风险管控措施。班组长负责本班组作业区域和作业活动的风险管控。岗位从业人员对本岗位的风险辨识、报告和管控措施的执行负直接责任。

（二）管控措施制定与实施

针对不同等级的风险，应制定并落实相应的管控措施。管控措施应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程技术措施、管理措施等），最后是采取个体防护措施。

1.重大风险：应立即停产整改，制定专项管控方案，明确责任人、整改时限和应急措施。必要时，应上报属地监管部门。整改完成并经评估合格后方可恢复生产。

2.较大风险：应制定专项管控措施，由企业分管负责人牵头组织实施，明确整改期限和验收标准，确保风险降低至可接受范围。在管控措施落实到位前，应加强现场监控和人员防护。

3.一般风险：由所在部门制定并落实管控措施，明确责任人，定期检查措施落实情况，确保风险处于受控状态。

4.低风险：由岗位人员严格执行操作规程和安全管理制度，加强日常检查和维护保养，保持风险的稳定受控。

管控措施的内容应具体、可操作，包括但不限于：工艺改进、设备更新、安全设施完善、作业流程优化、警示标识设置、个体防护用品配备、安全培训教育、应急演练等。

（三）风险告知与培训

企业应将风险辨识、评估结果及所采取的管控措施，通过适当方式（如风险告知卡、安全警示标识、班前会、专题培训等）告知所有相关从业人员，确保从业人员了解本岗位存在的风险及应采取的防范措施。对重大风险和较大风险，应在作业现场设置明显的安全警示标识，并强化相关人员的专项培训和技能考核。

五、风险动态管理与监督检查

安全生产风险并非一成不变，而是处于动态变