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证券考试模拟试题及答案

一、单项选择题

1.证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

A.场内市场和场外市场

B.发行市场和流通市场

C.股票市场、债券市场、基金市场等

D.国内市场和国际市场

答案：C

2.股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格

B.股票在二级市场上交易的价格

C.股票的票面价值

D.股票的账面价值

答案：B

3.以下哪种债券通常没有固定的票面利率（）。

A.息票债券

B.贴现债券

C.附息债券

D.固定利率债券

答案：B

4.基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

答案：C

5.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

答案：A

6.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

答案：C

7.以下不属于证券交易所职能的是（）。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.对上市公司进行监管

D.代理发行证券

答案：D

8.以下关于优先股的说法，错误的是（）。

A.优先股股东一般没有表决权

B.优先股股息率是固定的

C.优先股的索偿权先于普通股

D.优先股具有优先认股权

答案：D

9.以下哪个指标是衡量公司短期偿债能力的（）。

A.资产负债率

B.流动比率

C.净资产收益率

D.总资产周转率

答案：B

10.股票发行制度不包括以下哪种（）。

A.审批制

B.注册制

C.核准制

D.配额制

答案：D

二、多项选择题

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.风险管理功能

答案：ABC

2.以下属于股票特征的有（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

3.债券的基本要素包括（）。

A.票面价值

B.票面利率

C.到期期限

D.发行价格

答案：ABC

4.证券投资基金的特点有（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

5.证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.资产管理业务

答案：ABCD

6.金融衍生工具按交易场所可以分为（）。

A.交易所交易的衍生工具

B.场外交易市场（OTC）交易的衍生工具

C.股权类产品的衍生工具

D.货币衍生工具

答案：AB

7.证券交易所的组织形式有（）。

A.会员制

B.公司制

C.合伙制

D.独资制

答案：AB

8.以下属于影响股票价格的宏观经济因素的有（）。

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

答案：ABCD

9.公司财务分析的主要方法有（）。

A.比率分析法

B.因素分析法

C.比较分析法

D.趋势分析法

答案：ABCD

10.证券市场监管的原则包括（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

答案：ABCD

三、判断题

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

答案：对

2.股票的账面价值就是股票的市场价格。（）

答案：错

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

答案：对

4.契约型基金依据基金合同设立，基金投资者是基金的委托人。（）

答案：错

5.证券公司的自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（）

答案：错

6.金融衍生工具的杠杆性决定了它的高风险性。（）

答案：对

7.证券交易所的会员大会是证券交易所的最高权力机构。（）

答案：对

8.一般来说，公司的盈利水平上升，股票价格会上升。（）

答案：对

9.资产负债率越高，说明公司的长期偿债能力越强。（）

答案：错

10.证券市场监管的目标之一是降低系统性风险。（）

答案：对

四、简答题

1.简述证券市场的构成要素。

证券市场主要由证券市场参与者、证券品种和证券交易场所构成。参与者包括证券发行人、投资者、中介机构、自律性组织和证券监管机构等。证券品种有股票、债券、基金等各类有价证券。交易场所分为场内市场如证券交易所，以及场外市场如柜台交易市场等，这些要素相互作用，共同构成了证券