2026年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库附答案（能力提升）.docxVIP

2026年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B

2、（），麦考利（Macaulay）为评估债券的平均还款期限，引入久期的概念。

A.1925年

B.1938年

C.1953年

D.1979年

【答案】：B

3、某企业2015和2014年比较，销售利润率增长10%，总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率（）。

A.增加

B.减少

C.不变

D.不清楚

【答案】：B

4、我国封闭式基金的估值频率是()。

A.每个交易日

B.每月

C.每周

D.每半个月

【答案】：A

5、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。

A.根据宏观经济研究决定大类资产配置

B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益

C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值

D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益

【答案】：C

6、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（）。

A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D.具备安全保管资产的条件

【答案】：B

7、下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。

A.买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额

B.远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者

C.银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

D.进行债券交易.应订立书面形式的合同

【答案】：A

8、（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

A.首次公开发行

B.管理层回购

C.二次出售

D.借壳上市

【答案】：C

9、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

A.投资组合

B.股票池

C.市场组合

D.股票分析模型

【答案】：B

10、对于投资收益率，我们用（）来衡量它偏离期望值的程度。

A.中位数

B.方差或标准差

C.方差

D.标准差

【答案】：B

11、当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的（）相较于债券价格的比率。

A.本金

B.现金收入

C.本利和

D.利差

【答案】：B

12、以下属于公司权益类证券的是（）。

A.可转换债券

B.优先股股票

C.商业本票

D.公司存款

【答案】：B

13、给定无风险利率5%，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。

A.A和B投资组合业绩表现不相上下

B.按照贝塔系数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀

C.按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀

D.按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀

【答案】：C

14、实行分级结算原则主要是（）。

A.保护买卖双方利益

B.使结算结果明了

C.使市场规范化

D.防范结算风险

【答案】：D

15、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。

A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种

B.大多数资信好的公司采用间接发行方式

C.商业票据采用贴现发行的方式

D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低

【答案】：B

16、名义利率为12%，通货膨胀率为-2%，则实际利率为()

A.6%

B.10%

C.24%

D.14%

【答案】：D

17、若没有预期的变现需求，投资者可以适当______流动性要求，以______预期收益。（）

A.降低；降低

B.提高；提高

C.提高；降低

D.降低；提高

【答案】：D

18、债券收益率的构成因素不包括()。

A.息票利率

B.基础利率

C.再投资利率

D.未来到期收益率

【答案】：B

19、下列关于回购协议利率的说法中，不正确的是（）。

A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低

B.若采用实物交割，回购利率较高

C.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向