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2025年第季度证券执业行为考试

单项选择题

1.以下哪种行为不属于证券从业人员的禁止性行为？

A.向客户推荐自己持有的股票

B.依据研究报告客观分析市场并提供投资建议

C.与客户约定分享投资收益

D.挪用客户资金

答案：B。A选项向客户推荐自己持有的股票可能存在利益冲突；C选项与客户约定分享投资收益违反规定；D选项挪用客户资金是严重违规行为，而B是正常的业务操作。

2.证券从业人员在执业过程中，应当遵守的首要原则是？

A.公平原则

B.公正原则

C.公开原则

D.诚信原则

答案：D。诚信是证券行业的基石，证券从业人员应首要遵循诚信原则开展业务。

3.某证券分析师在发布

该用户很懒，什么也没介绍

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