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基金从业题库及答案

一、单项选择题

1.以下不属于基金市场参与主体的是（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

答案：D

2.关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）

A.基金合同应约定基金的运作方式

B.基金合同应约定基金的投资范围、投资策略和投资限制

C.基金合同应约定基金收益分配原则、执行方式

D.基金合同应约定基金资产净值的计算方法和公告方式

答案：D

3.下列关于封闭式基金的说法，错误的是（）

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.基金份额在基金合同期限内可以随时申购和赎回

答案：D

4.开放式基金的申购和赎回价格以（）为基础计算。

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.市场供求关系

D.基金份额面值

答案：B

5.下列关于基金销售机构的说法，错误的是（）

A.基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构

B.基金销售机构是基金投资者和基金管理人之间的桥梁

C.基金销售机构的主要职责是办理基金份额的认购、申购和赎回等业务

D.基金销售机构的主要职责是负责基金的投资管理

答案：D

6.基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列行为（）

A.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

B.诋毁其他基金销售机构、基金托管人或者基金销售支付机构

C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D.以上都是

答案：D

7.关于基金的投资组合管理，以下说法错误的是（）

A.投资组合管理是基金管理的核心环节

B.投资组合管理的目的是实现基金收益的最大化

C.投资组合管理的主要内容是对基金资产进行分散投资

D.投资组合管理的主要内容是对基金资产进行集中投资

答案：D

8.下列关于股票投资组合管理的基本策略，说法错误的是（）

A.积极型股票投资组合管理的目标是超越市场表现

B.消极型股票投资组合管理的目标是获得市场平均收益

C.集中投资策略是积极型股票投资组合管理的一种策略

D.分散投资策略是消极型股票投资组合管理的一种策略

答案：D

9.下列关于债券投资组合管理的基本策略，说法错误的是（）

A.水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略

B.久期管理是一种基于对债券价格波动性预期的债券组合管理策略

C.骑乘收益率曲线是一种基于对债券收益率曲线形状预期的债券组合管理策略

D.子弹型策略是一种基于对债券收益率曲线陡峭度预期的债券组合管理策略

答案：D

10.关于基金业绩评价，以下说法错误的是（）

A.基金业绩评价是对基金投资收益和风险的综合评价

B.基金业绩评价可以为投资者选择基金提供参考

C.基金业绩评价可以为基金管理人管理基金提供参考

D.基金业绩评价只能采用定量方法，不能采用定性方法

答案：D

二、多项选择题

1.基金市场的参与主体包括（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

E.基金监管机构

答案：ABCDE

2.基金合同的主要内容包括（）

A.基金的运作方式

B.基金的投资范围、投资策略和投资限制

C.基金收益分配原则、执行方式

D.基金资产净值的计算方法和公告方式

E.基金合同的变更、解除与终止

答案：ABCDE

3.封闭式基金的特点包括（）

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.基金份额在基金合同期限内可以随时申购和赎回

E.基金份额的交易价格受市场供求关系的影响

答案：ABC

4.开放式基金的申购和赎回价格以（）为基础计算。

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.市场供求关系

D.基金份额面值

E.基金管理人的决定

答案：AB

5.基金销售机构的主要职责包括（）

A.办理基金份额的认购、申购和赎回等业务

B.办理基金份额的登记、过户和清算等业务

C.对基金投资者进行基金投资教育和风险揭示

D.与基金管理人签订销售协议，明确双方的权利和义务

E.按照规定开设基金销售结算专用账户

答案：ACDE

6.基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列行为（）

A.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

B.诋毁其他基金销售机构、基金托管人或者基金销售支付机构

C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D.挪用基金销售结算资金

E.接受投资者全权委托，代理客户进行基金投资

答案：ABCDE

7.基金的投资组合管理的主要内