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投资银行理论与实务课程教学大纲

TheoryandPracticesofInvestmentBank

学时数：48

学分数：3

适用专业：金融学

一、课程的性质、目的和任务

为经济管理类专业金融专业学生开设的必修课，学习该课基础知识，为以后学习金融

专业其它课程及从事银行证券工作打下理论基础。

本课程的基本任务是阐明投资银行的本质、国际投资银行与我国投资银行的发展趋势、

投资银行的主要业务及投资银行的经营管理。

二、课程教学的基本要求

（一）掌握《投资银行学》的基本概念，基本理论等基础知识，了解投资银行的主要业务活

动。

（二）初步获得投资银行的基础知识与基本技巧

（三）获得投资银行业务工作的初步技巧

（四）学会运用《投资银行学》的知识来解决投资银行基本业务操作

三、课程的教学内容、重点和难点

第一章导论

一、投资银行的本质

（一）投资银行的涵义

（二）投资银行与其他金融机构的关系

（三）投资银行与金融市场的关系

二、投资银行的功能

三、投资银行在我国经济发展中的作用

重点：投资银行本质

难点：投资银行的涵义

第二章投资银行发展

一、国际投资银行的发展与趋势

（一）国际投资银行的发展历程

（二）国际投资银行的发展趋势

二、我国投资银行的发展与完善

（一）我国券商发展的历史变迁

（二）我国投资银行业现存的问题

（三）我国投资银行的发展趋势

重点：我国投资银行业现存的问题及发展趋势

难点：国际投资银行的发展趋势

第三章证券发行业务

一、证券发行业务概述

（一）证券发行活动的市场主体

（二）证券发行的方式

（三）证券发行的原则

（四）证券发行的管理制度

（五）发行者与投资银行的双向选择

二、股票的发行业务

（一）股票的公募发行

（二）股票的私募发行

三、债券的发行业务

（一）债券的公募发行

（二）债券的私募发行

重点：股票、债券的发行业务

难点：股票、债券的发行业务

第四章证券交易业务

一、证券交易业务概述

（一）证券交易市场体系

（二）证券上市

（三）证券的交易程序

（四）证券的交易方式

（五）投资银行的角色

二、经纪业务

（一）证券经纪商的概念及类型

（二）经纪业务的运作与特点

（三）委托指令及其类型

（四）其他经纪业务

三、做市业务

（一）两类价格决定机制

（二）做市商的类型与做市业务

（三）做市商的成本与收益

四、自营业务

（一）自营业务的特征与原则

（二）投机业务

（三）套利业务

重点：经纪业务、做市业务、自营业务

难点：经纪业务、做市业务、自营业务

第五章金融衍生产品业务

一、金融衍生产品概述

（一）金融衍生产品的产生背景

（二）金融衍生产品的效应

（三）金融衍生产品市场及其参与者

二、金融期货

（一）金融期货的涵义及类型

（二）金融期货交易的特征

（三）金融期货的套期保值

（四）金融期货的套利与投机策略

三、金融期权

（一）金融期权的涵义及类型

（二）金融期权合约的构成

（三）金融期权交易的主要策略

四、金融互换

（一）金融互换的涵义及特征

（二）利率互换

（三）货币互换

重点：金融期货、金融期权、金融互换

难点：金融期货、金融期权、金融互换

第六章项目融资业务