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2025年X银行行长办公会会议制度和议事规则

第一条行长办公会是X银行（以下简称“本行”）经营管理层实施经营管理、履行决策职责的核心会议机制，主要负责贯彻落实董事会决议，审议全行经营管理重大事项，协调解决日常运营中的重要问题，确保经营目标有序推进和风险可控。

第二条会议组成人员及职责

（一）固定参会人员：行长（会议主持人）、副行长、行长助理（以下统称“行领导”）。

（二）列席人员：根据议题需要，可邀请总行各部门主要负责人、分支行负责人或外部专家列席。列席人员仅参与相关议题讨论，无表决权。

（三）会议记录人员：由办公室指定专职秘书担任，负责会议记录、纪要整理及决议督办，需全程参会并如实记录。

第三条议事范围

（一）战略执行与经营计划

1.审议董事会批准的年度经营战略分解计划、季度执行评估报告及调整方案；

2.审定全行年度业务发展计划、资产负债管理方案、资本管理规划的月度/季度执行进度及优化措施；

3.研究市场形势变化对经营目标的影响，提出阶段性策略调整建议（涉及重大战略调整需提交董事会审议）。

（二）财务与预算管理

1.审议全行及各业务条线财务预算执行情况报告，审定预算调整方案（单次调整金额超过年度预算总额3%或单项费用超支10%以上的需提交董事会备案）；

2.审批单笔金额5000万元（含）至3亿元的非预算内支出事项（3亿元以上需提交董事会审议）；

3.审定财务资源配置方案，包括但不限于费用分配、考核激励机制调整、低效资产处置方案。

（三）风险管理与内部控制

1.审议重大风险事件（涉及金额超过5000万元或可能引发声誉风险的）处置方案，包括风险缓释措施、责任认定及整改计划；

2.审定全行风险偏好执行情况评估报告，研究新兴风险（如数字金融安全、数据隐私泄露等）应对策略；

3.审批内部控制评价报告及缺陷整改方案，审议内部审计发现的重大问题处理意见。

（四）业务创新与产品管理

1.审议新产品、新业务模式（涉及跨监管领域或技术创新的）试点方案，包括合规性审查、风险评估及推广计划；

2.审定重点客户合作方案（年度合作金额超过20亿元或需总行资源倾斜的），研究市场拓展策略及竞争应对措施；

3.审批重要业务流程优化方案（可能影响客户体验或运营效率的），明确实施步骤及配套保障。

（五）人事与机构管理

1.审议总行部门及分支行负责人（含副职）任免建议方案（需报董事会或党委备案的按相关程序执行）；

2.审定全行绩效考核方案调整、薪酬分配机制优化及关键岗位人才培养计划；

3.研究机构设立、撤并或调整方案（涉及一级分行设立需提交董事会审议），明确管理职责划分及资源配套。

（六）重大项目与采购管理

1.审批单笔金额1亿元（含）至5亿元的信息科技项目、基建项目及外包服务采购方案（5亿元以上需提交董事会审议）；

2.审定重大采购项目（年度集中采购预算超过5亿元）的供应商选择标准、采购方式及合同主要条款；

3.研究重大项目实施中的关键问题，协调跨部门资源保障。

（七）其他事项

1.传达落实监管部门、上级单位的重要工作要求及具体实施方案；

2.研究解决跨部门、跨条线的重大协同问题；

3.其他需经行长办公会审议的经营管理事项。

第四条会议组织与程序

（一）议题征集与审核

1.议题由总行各部门、分支行提出，经分管行领导初审同意后，于每月25日前提交至办公室汇总；

2.主办部门需提交规范的议题材料，包括背景说明、方案内容、风险评估、法律合规意见及建议结论，材料需经部门负责人签字确认；

3.办公室负责对议题材料的完整性、合规性进行预审，不符合要求的退回补充；涉及多部门协作的，需提前3个工作日完成会签；

4.每月28日前，办公室拟定下月会议议程，报行长审定后，于会前3个工作日将会议通知及材料发送至参会人员。

（二）会议召开

1.行长办公会原则上每月召开2次（遇节假日顺延），特殊情况可由行长临时召集；

2.会议须有半数以上固定参会人员出席方可召开，讨论重大事项时需有2/3以上固定参会人员出席；

3.会议由行长主持，如行长因故不能出席，可委托常务副行长主持；

4.议题汇报时间原则上不超过15分钟，讨论环节由分管行领导先发言，其他参会人员依次发表意见，主持人末位总结并提出决策建议；

5.表决方式根据事项重要性确定，一般事项采用举手表决，重大事项（涉及金额超过2亿元或影响全行战略的）采用记名投票；决议需经出席会议固定参会人员半数以上同意方可通过。

（三）会议记录与纪要

1.会议记录需完整记录讨论过程、发言要点及表决结果，经记录人员