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2025年金融投资咨询合同协议

双方于2025年[具体日期]在[具体地点]本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就金融投资咨询服务事宜，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1咨询顾问为[咨询顾问名称]，统一社会信用代码/注册号：[咨询顾问证件号码]，住所地：[咨询顾问地址]，法定代表人/负责人：[咨询顾问负责人姓名]，联系电话：[咨询顾问电话]，电子邮箱：[咨询顾问邮箱]（以下简称“咨询顾问”）。

1.2委托人为[委托人名称]，统一社会信用代码/身份证号：[委托人证件号码]，住所地：[委托人地址]，法定代表人/负责人：[委托人负责人姓名]，联系电话：[委托人电话]，电子邮箱：[委托人邮箱]（以下简称“委托人”）。

1.3咨询顾问根据委托人的需求，利用自身的专业知识、技能和经验，为委托人提供以下金融投资咨询服务（以下简称“服务”）：

(1)对宏观经济形势、行业动态及相关政策进行分析和解读；

(2)对股票、债券、基金、货币市场工具、衍生产品及其他金融资产进行独立分析和研究；

(3)根据委托人的风险承受能力、投资目标、财务状况和投资期限，提供个性化的投资组合建议；

(4)协助委托人制定和调整投资策略；

(5)定期（例如：每[时间周期]）向委托人提供投资市场回顾、投资策略分析及投资组合表现等书面或电子形式的投资分析报告；

(6)委托人要求的其他与金融投资相关的咨询服务（需另行书面约定）。

1.4服务方式为线上和线下相结合，包括但不限于电子邮件、电话、视频会议、书面报告等方式。服务频率为[例如：每月提供一次投资分析报告，每季度进行一次投资策略回顾会议]。

第二条服务期限

2.1本协议项下的服务期限自2025年[起始日期]起至2025年[终止日期]止，共计[期限时长]。

2.2服务期限届满前[时间长度]，如双方均有意续约，应另行协商签订续约协议。未提前签订续约协议的，本协议自动终止。

第三条委托人的权利与义务

3.1委托人的权利：

(1)有权获得本协议约定范围内的、基于客观独立分析的投资咨询服务；

(2)有权了解咨询顾问的资质证明文件，并要求咨询顾问在提供咨询服务时披露相关信息；

(3)有权要求咨询顾问对其提出的咨询请求给予合理程度的回应和关注；

(4)有权根据自身判断，独立做出最终的投资决策，并自行承担相应的投资风险。

3.2委托人的义务：

(1)应向咨询顾问如实、完整、准确地提供其个人的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力以及其他与投资决策相关的资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实性、合法性和有效性。委托人应对因提供虚假、不实或误导性信息而导致咨询顾问提供的咨询服务不当或给委托人自身造成损失承担全部责任；

(2)应按照本协议第五条的约定，按时足额支付咨询服务费用；

(3)应积极配合咨询顾问的工作，按照咨询顾问的要求提供必要的补充资料或参与必要的沟通会议；

(4)应遵守所有适用的法律法规，不得利用咨询顾问提供的信息或服务从事任何非法活动；

(5)独立承担投资决策的后果，并自行承担所有投资风险。

第四条咨询顾问的权利与义务

4.1咨询顾问的权利：

(1)有权按照本协议第四条第一款的约定，要求委托人提供真实、准确、完整的资料和信息；

(2)有权按照本协议第五条的约定，收取约定的咨询服务费用；

(3)有权在法律法规允许的范围内，根据市场变化和监管要求，调整对委托人提供的投资建议和策略；

(4)有权要求委托人对其在服务过程中获悉的委托人非公开信息承担保密义务；

(5)在本协议约定的服务期限和范围内，以及法律法规规定的情形下，有权单方面解除本协议。

4.2咨询顾问的义务：

(1)应确保具备提供本协议项下服务所需的专业知识、技能和经验，并持有有效的相关从业资质或许可（如适用），并在提供服务时向委托人进行必要的披露；

(2)应以专业的审慎态度和勤勉尽责的精神，基于合理的研究和分析，为委托人提供客观、独立的投资咨询服务；

(3)应恪守职业道德和行业规范，避免任何利益冲突；

(4)应在向委托人提供任何投资建议或策略时，充分揭示相关的投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、李文秀等；

(5)应对在服务过程中知悉的委托人的商业秘密、个人隐私、财务信息等非公开信息承担严格的保密义务，未经委托人书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。此保密义务不因本协议的终止而解除；

(6)应按照本协议