能源管理体系现场审核检查清单.docxVIP

能源管理体系现场审核检查清单

引言

本清单旨在为能源管理体系现场审核提供系统性的指引。它并非一成不变的教条，而是一个通用框架，审核员应根据受审核组织的规模、行业特点、能源结构及体系成熟度进行灵活调整与侧重。审核过程中，需注重文件记录与实际运作的符合性、有效性，以及持续改进的潜力。

一、总要求与管理职责

1.1能源管理体系的符合性与完整性

*□组织是否建立、实施、保持并持续改进了能源管理体系，以满足相关标准要求？

*□体系范围是否明确，是否涵盖了所有相关的能源种类、设施、设备、过程及活动？

*□是否有证据表明体系在有效运行并实现其预期的能源绩效目标？

1.2能源方针

*□组织最高管理者是否制定了能源方针？方针是否与组织的战略方向一致，并体现了对持续改进能源绩效的承诺？

*□能源方针是否包含了对遵守法律法规及其他要求的承诺？

*□能源方针是否适宜于组织的活动、产品和服务的能源特性？

*□能源方针是否在组织内部得到沟通、理解和应用？是否可为相关方获取？

1.3策划与承诺

*□最高管理者是否对能源管理体系的建立、实施、保持和改进作出正式承诺？

*□承诺是否包括提供必要的资源（如人员、培训、技术、资金等）？

*□是否指定了能源管理体系的管理者代表，并明确其职责和权限？

1.4职责、权限与沟通

*□各层级、各部门在能源管理方面的职责、权限是否明确规定并予以沟通？

*□能源管理相关信息在组织内部各层次和职能间的传递是否有效？

*□是否建立了与外部相关方就能源管理体系的相关事宜进行沟通的渠道和机制？

二、策划

2.1能源因素识别与评价

*□组织是否系统地识别了其活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的能源因素？

*□识别过程是否考虑了正常、异常和紧急状态？

*□是否对识别出的能源因素进行了评价，确定了优先控制的能源因素？评价方法是否适宜？

2.2法律法规及其他要求

*□组织是否建立了获取、识别和更新与能源管理相关的法律法规、标准及其他要求的机制？

*□是否将这些要求应用于能源管理体系的策划和实施中？

*□相关人员是否知晓与其职责相关的这些要求？

2.3能源管理基准与标杆

*□组织是否确定了能源管理基准？基准的设定是否科学、合理？

*□是否考虑了设立内部或外部标杆，以促进能源绩效的改进？

*□基准和标杆的数据来源是否可靠，计算方法是否明确？

2.4能源目标、指标与能源管理方案

*□组织是否在相关职能和层次上建立了可测量的能源目标和指标？目标指标是否与能源方针一致，并考虑了法律法规要求、能源因素、能源基准和标杆等？

*□是否制定了能源管理方案，以确保能源目标和指标的实现？

*□能源管理方案是否明确了职责、方法、时间表和所需资源？是否定期评审和更新？

三、实施与运行

3.1资源提供

*□组织是否为能源管理体系的建立、实施、保持和改进提供了必要的资源（人力资源、专业技能、技术、财力等）？

*□能源管理和操作人员是否具备相应的能力和意识？

3.2能力、培训与意识

*□是否识别了从事影响能源绩效工作的人员的能力需求？

*□是否提供了必要的培训或采取了其他措施以满足这些需求？

*□如何确保员工意识到其活动对能源绩效的影响，以及如何为实现能源目标和指标做贡献？是否有相关意识提升的证据？

3.3信息交流

*□组织内部关于能源绩效、能源管理体系运行的信息交流是否畅通有效？

*□与外部相关方（如供应商、客户、监管机构）的信息交流是否得到适当处理？

3.4文件与文件控制

*□能源管理体系文件是否包括：能源方针、目标指标、能源管理方案、程序文件、作业指导书、记录等？

*□文件是否得到有效控制，确保其充分性、适宜性、有效性和完整性？包括文件的批准、发布、更改、作废和归档等环节。

*□关键岗位是否能获得相关的文件？

3.5运行控制

*□组织是否对那些可能对能源绩效产生重大影响的运行和活动（如设备操作、工艺参数设置、维护保养、采购等）建立了运行准则或程序？

*□这些准则或程序是否得到有效实施和遵守？

*□对能源消耗较大的设备、设施，是否有专项的节能操作规程或管理要求？

*□在采购新设备、新服务或新产品时，是否考虑了其能源效率和对能源绩效的影响？

3.6能源服务、产品和设备的采购

*□对于影响能源绩效的能源服务、产品和设备的采购，是否制定了相应的规范或要求？

*□采购过程中是否对供应商的能源管理能力或产品的能效特性进行了评估