2025年金融投资合同样本.docxVIP

2025年金融投资合同样本

合同编号：[合同编号]

甲方（投资者）：

姓名/名称：[投资者姓名或公司名称]

身份证号/统一社会信用代码：[投资者身份证号或公司统一社会信用代码]

住所/注册地址：[投资者住所或注册地址]

联系地址：[投资者联系地址]

联系电话：[投资者联系电话]

电子邮箱：[投资者电子邮箱]

乙方（投资管理人）：

名称：[投资管理人全称]

注册地址：[投资管理人注册地址]

法定代表人/负责人：[法定代表人或负责人姓名]

联系电话：[投资管理人联系电话]

电子邮箱：[投资管理人电子邮箱]

组织机构代码证号/营业执照号：[投资管理人组织机构代码证号或营业执照号]

证券投资基金登记备案号/信托登记备案号/资产管理产品登记备案号：[相关执业资质编号]

鉴于：

1.甲方具备相应的投资能力和风险承受能力，根据自身需求，愿意委托乙方管理其合法拥有的资产，进行金融投资；

2.乙方是依法设立并有效存续的[基金管理人/信托公司/证券公司/其他资产管理机构]，具备从事证券投资管理/信托计划管理/资产管理等业务资格，愿意接受甲方的委托，按照本合同约定的条款和条件，为甲方提供金融投资管理服务。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（如适用）、《信托法》（如适用）、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（如适用）及其他相关法律法规、规章的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方委托乙方进行金融投资事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条投资目标

乙方依据甲方的投资需求、风险承受能力评估结果以及市场情况，以[追求长期资本增值/获取稳定收益/特定资产配置等，根据实际情况填写]为投资目标，在不承诺保本保收益的前提下，运用专业知识和经验，对甲方提供的投资本金进行投资管理。

第二条投资范围与策略

1.投资范围：乙方的投资范围包括但不限于股票（包括A股、港股、美股等）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、可转债等）、货币市场工具（如短期国债、央行票据、银行存款等）、衍生品（如股指期货、期权等，需明确约定）、资产支持证券、投资级非上市公司股权、基础设施项目、基金、以及其他经中国证券监督管理委员会（或相关监管机构）允许投资的其他资产。

2.投资限制：除前款所述投资范围外，投资限制包括但不限于：单只股票投资比例不超过[具体比例]%，股票投资组合平均市值不超过资产净值的[具体比例]%，非标资产投资比例不超过[具体比例]%，关联交易需符合法律法规及监管要求，投资于特定行业或地区的比例限制等[根据实际情况约定]。

3.投资策略：乙方将采用[价值投资/成长投资/指数化投资/多策略组合/积极主动管理等，根据实际情况填写]的投资策略，结合宏观经济分析、行业研究和公司研究，进行资产配置和投资决策。投资策略可能根据市场变化和投资目标进行适时调整，调整前将按照本合同约定履行告知义务。乙方承诺投资运作符合ESG投资原则，并将考虑环境、社会和治理因素对投资决策的影响。

第三条投资期限

本合同约定的投资期限为自本合同签署之日起[具体年限]年，即至[具体日期]止。投资期限届满，如双方均未提出异议，本合同自动续期[具体年限]年，续期次数不限/续期次数限定为[具体次数]次，每次续期前[具体时间，如一个月]需书面通知对方。或约定为：本合同为开放式/封闭式[选择其一]合同。[如为开放式，则无固定投资期限]。

第四条资金募集

1.甲方同意向乙方投资人民币/美元[具体金额]元（以下简称“投资本金”），用于购买乙方管理的[基金产品名称/信托计划名称/资产管理计划名称等，根据实际情况填写]（以下简称“投资产品”）。

2.投资本金的认购/申购方式为[银行代销/券商代销/直销/其他方式]，认购/申购费用为[具体费率]%，在投资本金中扣除/另行支付。

3.甲方应在[具体日期或期限内]将投资本金足额汇入乙方指定的银行账户：

开户行：[银行名称]

账户名称：[乙方账户名称]

账号：[乙方银行账号]

4.乙方应在收到甲方投资本金后[具体时间，如2个工作日]内，确认接收并完成登记手续。

第五条费用与收益分配

1.管理费：乙方按日计算、按月收取管理费，费率不超过[具体比例]%。计算公式为：当月管理费=（前一日基金资产净值-应扣除费用）×管理费率÷365。管理费自投资产品成立后[具体天数，如成立日起]起计算，按[具体日期，如下个月初]向甲方收取。或按[具体频率，如每日/每周]计提，按[具体频率]向甲方收取。

2.托管费：乙方按日计算、按[季度/年]收取托管费，费率不超过[具体比例]%。计算公式为：当期托管费=当期应计提资产