2025合同风险评估制度.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025合同风险评估制度

正文

鉴于合同是现代社会经济活动的重要组成部分，为确保合同的合法性和合规性，防范合同履行过程中可能出现的风险，保障各方当事人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，并结合实际情况，制定本合同风险评估制度。

第一条总则

本制度适用于（填写适用范围，例如：公司及其子公司、分支机构）在2025年度内签订的所有合同，包括但不限于买卖合同、服务合同、建设工程合同、租赁合同等。本制度旨在通过科学的风险评估方法，识别、分析和控制合同履行过程中可能产生的风险，确保合同的顺利履行，并为合同的管理和决策提供依据。

第二条合同风险评估的原则

全面性原则：合同风险评估应当覆盖合同签订前、签订中及签订后的全过程，确保风险防控的全面性。

科学性原则：采用科学的风险评估方法和工具，结合实际情况，确保风险评估的准确性和客观性。

动态性原则：根据合同履行的实际情况和外部环境的变化，及时调整风险评估内容和措施，确保风险防控的动态性。

预防性原则：以预防为主，通过事前评估、事中监控和事后总结，降低合同履行中的风险。

第三条合同风险评估的组织与职责

风险管理部：负责制定和实施合同风险评估制度，组织相关部门开展风险评估工作，协调解决风险评估过程中出现的问题。

合同起草部门：负责在合同起草阶段进行初步风险评估，识别合同中的潜在风险，并提出相应的风险应对措施。

法律顾问：负责对合同的风险评估提供法律支持，审核合同内容，评估合同履行过程中可能出现的法律风险，并提出改进建议。

财务部：负责评估合同履行过程中可能出现的财务风险，包括付款方式、付款时间、违约金等条款的合理性。

审计部：负责对合同风险评估的实施情况进行监督，确保风险评估制度的有效性和合规性。

第四条合同风险评估的内容

风险识别：通过分析合同内容，识别可能影响合同履行的风险因素，包括但不限于市场风险、法律风险、信用风险、操作风险等。

风险分析：对识别出的风险进行详细分析，评估风险的性质、概率和影响程度，确定风险的优先级。

风险应对：根据风险分析结果，制定相应的风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险承受等方式。

风险监控：在合同履行过程中，持续监控风险的变化情况，及时发现和应对新的风险。

风险总结与反馈：合同履行结束后，对风险评估和应对措施的效果进行总结，形成报告，为今后的合同管理提供参考。

第五条合同风险评估的实施步骤

合同起草阶段：合同起草部门在起草合应当结合以往经验，分析合同履行过程中可能存在的风险，并在合同中设定相应的防范措施。例如，明确合同双方的权利和义务，设定违约责任条款，约定争议解决方式等。

合同审核阶段：合同草案提交审核时，应当一并提交风险评估报告，详细说明合同中的风险点及应对措施。法律顾问和财务部门应当对风险评估报告进行审核，并提出修改意见。

合同签订阶段：在合同签订前，应当对合同进行全面的风险评估，确保合同内容的合法性和合规性。如发现重大风险，应当及时暂停合同签订，并采取相应措施。

合同履行阶段：在合同履行过程中，应当定期对合同履行情况进行检查，监控可能出现的风险，并根据实际情况调整风险应对措施。如发现合同履行中出现新的风险，应当及时采取措施，避免风险扩大。

合同终止阶段：合同履行结束后，应当对合同履行过程中的风险应对措施进行总结，分析风险评估的效果，并将总结报告提交至风险管理部备案。

第六条合同风险评估的管理措施

风险评估报告制度：在合同签订前，合同起草部门应当提交风险评估报告，详细分析合同中的风险点及应对措施。风险评估报告应当包括但不限于合同背景、合同内容、风险识别、风险分析、风险应对等内容。

风险预警机制：建立合同风险预警机制，对合同履行过程中可能出现的风险进行预警，及时采取措施应对。例如，当合同履行中出现履行困难、对方违约等情况时，应当及时发出预警，并采取相应的应对措施。

风险责任追究机制：对于因未履行风险评估义务或未采取有效风险应对措施而导致合同履行过程中出现重大风险的部门或个人，应当追究其责任。具体责任追究方式和标准由公司另行制定。

风险培训机制：定期组织合同风险评估培训，提升相关人员的风险意识和风险评估能力，确保风险评估工作的有效开展。

第七条法律责任

违约责任：如因合同履行过程中出现的风险未被及时发现和应对，导致合同无法履行或造成损失的，相关责任方应当依法承担相应的违约责任。

赔偿责任：如因风险评估工作不到位或风险应对措施不力，导致公司遭受经济损失的，相关责任方应当依法承担相应的赔偿责任。

法律纠纷处理：在合同履行过程中发生法律纠纷的，应当及时采取法律手段维护公司合法权益，并将纠纷处理结果及时报告至风险管理部。

第八条附则

本制度自