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期货监管及从业人员职业规范合规审查部

第一节期货行业风险管理演进历程中国期货市场发展史：一、盲目发展阶段二、清理整顿阶段三、规范发展阶段四、稳步发展阶段

第一节期货行业风险管理演进历程冠通期货历史沿革

我国期货市场相关法律、法规制度有：“一个条例”：《期货交易管理条例》（2007年4月15号施行）第二节期货行业法律、法规制度

第二节期货行业法律、法规制度“十个办法”一、《期货投资者保障基金管理暂行办法》二、《期货交易所管理办法》三、《期货公司管理办法》四、《期货公司董事、监事、和高级管理人员任职资格管理办法》五、《期货从业人员管理办法》六、《期货公司金融期货结算业务试行办法》七、《期货公司风险监管指标管理试行办法》八、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》九、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》十、《期货公司资产管理业务试点办法》

BDAC《期货公司首席风险官管理规定（试行）》《期货营业部管理规定（试行）》《期货公司分类监管管理规定》《期货市场开户管理规定》“四个规定”：第二节期货行业法律、法规制度

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》(2003年7月1日施行)01《最高人民法院审理期货纠纷案件若干问题的规定》(2011年1月17日施行)02“两个司法解释”：第二节期货行业法律、法规制度

《中华人民共和国刑法修正案》《中华人民共和国刑法修正案》(六）“两个法律”：第二节期货行业法律、法规制度

不适应贯彻落实行政执法责任制、推进依法行政的需要。不适应健全风险控制体系和加强风险控制的需要；不适应为进一步发挥市场功能并服务于国民经济建设创造良好的法制环境的需要；不适应国家宏观政策环境变化的需要；《期货交易管理暂行条例》修订的背景：第三节期货交易管理条例解读

二是与国家有关法律和政策相适应，坚持依法行政，顺应经济体制改革深化的要求；三是规范与发展并重，在强化监管的同时，也强调促进期货市场稳步发展；四是采取了相对有限和谨慎的态度，对于期货市场规范发展确需修改且又具备条件的才进行修改。一是坚持“法制、监管、自律、规范”的方针，加强市场监管和风险管理；期货交易条例修订的思想：第三节期货交易管理条例解读

增加规定了金融期货交易、期权交易的有关内容；进一步完善风险控制体系，强化监督管理；其次，进一步完善监督管理措施，强化执法手段。新条例比照《证券法》的有关规定，加强了三个方面的监管措施和手段；拓宽了期货公司的业务范围；明确规定标准仓单、国债等可以充抵保证金；重新调整了对从事境内外期货交易的主体限制；明确界定了条例所禁止的变相期货交易的具体含义；期货条列的主要修订内容：第三节期货交易管理条例解读

第四节期货从业人员管理及执业行为准则期货从业人员应遵守的执业行为规范：1诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；3向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证（案例）2以专业的技能，谨慎、前面尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（案例）

第四节期货从业人员管理及执业行为准则不得以本人或者他人名义从事期货交易；当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在签字利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法权益优先的原则；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（案例）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（案例）协会规定的其他执业行为规范。

第四节期货从业人员管理及执业行为准则期货公司的期货从业人员禁止行为行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为。

客户的客户没有从事期货交易的能力；片面强调期货市场的高收益，未对客户进行风险揭示；向客户做出不符合规定的承诺和保证，误导客户盲目入市。市场开发环节主要风险点：正确筛选、识别潜在客户；对潜在客户进行专门的期货专业知识培训；客观地向客户揭示参与期货交易风险，进行期货投资的风险教育；尽可能对潜在客户的资信进行了解，确定其是否具有从事期货交易的能力。应对措施：第五节主要业务环节风险与合规管理

对客户资信进行审核；客户相关证件及影像资料的采集必须真实有效，严格执行开户实名制；保持合同中客户签字齐全，笔迹一致，保证合同签署的真实性、有效性和完整性；应