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合同签订审查流程标准模板：风险规避与合规管理指南

一、合同审查的应用场景与核心价值

合同是企业经营活动中明确权利义务、防范法律风险的核心工具，无论是日常采购、服务外包、销售合作，还是项目开发、资产转让，均需通过标准化审查流程保证合同合法、合规、可执行。规范的合同审查能够有效规避主体资格瑕疵、条款歧义、违约责任不明等风险，减少合同纠纷，保障企业合法权益。本模板适用于企业法务部门、业务部门及外部合作机构，覆盖合同从谈判文本到签署归档的全流程管理需求。

二、合同审查标准化操作步骤

（一）前置准备：资料收集与背景梳理

合同文本获取：业务部门向对方获取合同草案（需为最新版本，并注明版本号），同时提供与合同相关的背景资料，如合作意向书、招投标文件、技术规格书、过往合作记录等。

基础信息登记：填写《合同基本信息表》（详见模板部分），记录合同名称、双方主体信息、合同金额、履行期限、核心标的等关键信息，明确合同类型（如买卖、服务、租赁等）及业务部门对接人。

审查任务分配：法务部门或审查负责人根据合同类型、金额及复杂程度，指定审查人员（如*审查专员），明确审查时限（一般合同不超过3个工作日，重大合同不超过5个工作日）。

（二）形式审查：主体资格与签署效力核对

主体资格审查：

对方为企业的：核查《营业执照》（需在有效期内）、经营范围（确认是否包含合同标的业务）、法定代表人身份证明（如需签署），避免与分公司、分支机构（无独立签约资质）或已注销/吊销的企业签约；

对方为自然人的：核查身份证原件（复印件留存）、民事行为能力（如为限制民事行为能力人，需法定代理人追认）；

特殊行业主体：确认对方是否具备相应资质（如建筑施工企业需具备施工资质，食品生产企业需具备生产许可证），资质证书需在有效期内。

签署效力审查：

检查合同签署页是否完整，包含双方单位名称、盖章/签字处、日期；

确认签字人权限：企业法定代表人需签字或加盖法定代表人章，非法定代表人需提供《授权委托书》（载明授权范围、权限及有效期）及授权人身份证复印件；

审查合同份数及留存要求（如正本X份，副本X份，双方各执X份）。

（三）实质审查：条款合规性与风险点排查

1.核心条款完整性审查

标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定标准），避免模糊表述（如“一批”“优质产品”）；

价款与支付条款：明确金额、币种、计价方式（单价/总价）、支付条件（如“验收合格后30日内支付”）、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、发票类型及开具时间；

履行期限、地点和方式：明确起始/截止日期、交付/验收地点、履行方式（如一次性交付/分批交付），避免“尽快”“合理期限内”等不确定性表述；

违约责任：明确违约情形（如逾期交付、质量不符、付款延迟）对应的违约责任（如违约金计算方式、赔偿范围、合同解除权），违约金一般不超过实际损失的30%（过高可能被法院调减）；

争议解决方式：明确争议解决途径（诉讼/仲裁），选择诉讼的需明确管辖法院（被告住所地、合同履行地、合同签订地等，不得违反级别管辖和专属管辖），选择仲裁的需明确仲裁机构全称（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）。

2.法律合规性审查

检查合同条款是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规的强制性规定（如格式条款不得免除提供方责任、加重对方责任、排除对方主要权利）；

确认合同是否涉及行政审批/备案事项（如房地产买卖需备案、涉外合同需外汇管理局登记），明确办理主体及期限。

3.业务逻辑一致性审查

对照合作意向书、招投标文件等背景资料，确认合同内容是否与前期沟通一致（如技术参数、服务范围、价格构成）；

检查条款之间是否存在逻辑矛盾（如履行期限与付款条件冲突、违约责任与争议解决方式矛盾）。

（四）修订反馈：沟通协调与内部审批

问题反馈与修订：审查人员对发觉的问题（如条款缺失、表述模糊、风险点）标注具体修订意见，形成《合同审查意见表》（详见模板部分），反馈至业务部门；业务部门与对方协商修订后，重新提交审查。

重大风险决策：对涉及重大金额（如超过企业审批权限）、法律争议或业务模式创新的合同，需组织部门负责人、法务总监、*业务分管领导召开专题会议，评估风险并确定最终处理方案。

最终版本确认：修订后的合同文本经审查人员复核无误后，由业务部门、法务部门（或审查负责人）签字确认，形成《合同审查确认表》。

（五）签署归档：文本管理与履约跟踪

签署监督：业务部门负责监督合同签署过程，保证双方签字/盖章真实、完整，避免涂改（如有涂改需双方盖章/按手印确认）。

文本归档：签署完成的合同原件，由行政管理部门统一编号、登记（填写《合同归档登记表》），按“一合同一档”原则归档，保存期限一般为合同履行完毕后不少于5年（涉及重大纠纷的保存至纠纷解决完毕）。