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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券发行与承销专题卷

一、单项选择题（共10题，每题2分）

1.证券发行中，由承销商买入全部证券再销售的方式称为（）。

A.代销

B.包销

C.助销

D.分销

2.根据中国《证券法》，证券发行审核制度目前主要实行（）。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

3.股份有限公司公开发行新股，必须满足最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，这属于（）条件。

A.盈利性

B.合法性

C.规范性

D.持续性

4.证券承销协议应当载明的事项不包括（）。

A.承销方式

B.承销股票的种类、数量、金额

C.承销期及起止日期

D.承销商的净利润

5.上市公司发行可转换公司债券，其累计债券余额不得超过公司净资产的（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

6.证券发行中，招股说明书的信息披露要求遵循（）原则。

A.真实性、准确性、完整性

B.及时性、公平性

C.自愿性

D.所有以上

7.下列机构中，不属于证券发行中介机构的是（）。

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所

8.股票发行价格可以（）。

A.低于面值

B.等于面值

C.高于面值

D.所有以上

9.证券包销方式下，承销商承担（）。

A.部分风险

B.全部风险

C.无风险

D.风险由发行人和承销商分担

10.发行公司债券必须符合的条件包括（）。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.所有以上

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.证券公开发行的方式包括（）。

A.上网定价发行

B.全额预缴款发行

C.储蓄存款挂钩发行

D.私募发行

2.证券承销团中，主承销商的主要职责包括（）。

A.组织承销工作

B.协调承销团成员

C.承担主要承销风险

D.起草招股说明书

3.下列属于证券发行市场参与者的有（）。

A.发行人

B.投资者

C.承销商

D.证券交易所

4.股票发行定价的常用方法包括（）。

A.市盈率法

B.净资产倍率法

C.现金流量折现法

D.市场询价法

5.证券发行注册制的特点包括（）。

A.以信息披露为核心

B.监管机构对证券价值作实质判断

C.发行效率较高

D.适用于成熟市场

6.上市公司配股的条件包括（）。

A.最近3年连续盈利

B.业务稳定

C.募集资金用途符合规定

D.控股股东承诺认购

7.债券发行中信用评级机构的作用主要体现在（）。

A.评估发行人的信用风险

B.为投资者提供参考

C.决定发行价格

D.强制发行人改善治理

8.证券发行中的法律责任类型包括（）。

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.道德责任

9.招股说明书必须披露的内容有（）。

A.公司基本情况

B.财务信息

C.风险因素

D.发行价格

10.下列有关证券承销的表述，正确的有（）。

A.包销中承销商承担全部销售风险

B.代销中承销商不承担风险

C.承销期最长不超过90日

D.承销商可以预留证券

三、判断题（共10题，每题2分）

1.证券私募发行不需要向社会公开信息披露。（）

2.证券代销中，承销商可以将未售出的证券退还发行人。（）

3.所有股份有限公司都可以公开发行股票。（）

4.证券发行价格必须等于面值。（）