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IATF16949审核资料清单（主要方面）

序号 QMS过程 涉及相关文件 No IATF16949审核的资料（主要） 资料提供

责任部门 配合部门 备注

1 C1业务过程 与产品和服务有关的要求评审控制程序 1 汽车产品顾客及汽车产品清单 销售部

2 框架合同/协议（如：质量协议、技术开发协议、年度合同/采购协议等） 销售部

3 框架合同/协议评审记录 销售部

4 顾客特定要求(CSR)矩阵 销售部

5 顾客合同/订单 销售部

6 顾客合同/订单评审记录（OA） 销售部

7 合同订单管理一览表（或类似表单） 销售部

8 顾客订单更改记录及评审记录 销售部

9 顾客门户（在线系统）（如有） 销售部

10 顾客沟通方式/证据 销售部

11 顾客财产清单（如有） 销售部

2 C2设计开发 产品质量先期策划控制程序

PPAP管理规定

DFMEA管理规定

PFMEA管理规定

特殊特性管理规定

CP管理规定

事态升级管理规定

SPC管理规定 1 APQP文件包

（含：PPAP文件包） 技术部

产品安全管理规定 2 产品安全法律法规清单 技术部

3 产品和过程特殊特性清单 技术部

4 产品安全培训记录 人力资源部

5 产品安全责任人 人力资源部

6 ……

防错管理规定 7 防错装置清单 技术部

8 防错装置验证记录表 制造部

/质量部

2 C2设计开发 产品和过程变更管理制度

（含：设计变更、工程变更、临时更改） 5 变更管理一览表（清单） 技术部

6 与（清单）对应的变更证据（资料） 技术部

7 过程控制替代方法清单 技术部

9 FMEA、CP（增加替代方法） 技术部

10 过程控制临时更改申请单…… 技术部

3 C3生产管理 生产计划控制程序 1 生产计划 生产计划部

2 生产报表 生产计划部

生产过程运行控制程序

交接班管理制度

生产准备管理制度 3 现场作业指导书、设备操作规程等

（要求：每个工序均有文件指导） 技术部

制造部

4 设备点检记录 制造部

5 交接班记录 制造部

6 作业准备验证/停工后验证 制造部

8 生产过程控制记录

（如：投料记录、配料记录等） 制造部

9 过程工艺参数监控记录 制造部

10 控制用控制图SPC（如有） 制造部

11 特殊过程管控证据（如有） 制造部

12 现场5S 制造部

生产过程标识管理制度 12 标识（产品标识、状态标识） 制造部

14 产品可追溯性管理（批次管理） 制造部

按“控制计划CP”审核现场（确保：现场操作、现场作业指导书，与控制计划CP一致）

4 S8物流管理 产品防护控制程序

仓库管理制度 1 入库单 物流部

2 出库单/领料单

3 库存帐

4 送货单

5 物流运输单位名录 物流部

6 物流运输协议 物流部

仓储管理注意点：1）环境条件（温度湿度等要求及监控）；2）先进先出FIFO；3）物料/产品保存有效期（规定及管理）；

4）帐卡物一致；5）现场确认：搬运、存储方式（高度、层数/包数等）、定置定位；

5 C5售后管理 与产品和服务有关的要求评审控制程序

顾客关系管理办法 1 顾客投诉清单 质量部

2 顾客投诉处理（8D报告) 质量部

顾客满意度测量程序 3 顾客满意度调查 销售部

4 顾客计分卡（如有） 销售部

5 顾客满意度统计分析报告 质量部

6 顾客门户（在线系统/网站）（如有） 销售部

6 S1文件记录管理 成文信息控制程序

文件和资料管理标准 1 受控文件清单

（含：手册、程序、管理制度/规范、技术文件等） 行政部

2 文件发放(回收）记录 行政部

3 外来文件清单

（含：顾客图纸/规范、协议；与技术/质量有关的标准；管理体系标准；适用法律法规；其他……） 行政部

4 文件更改申请单 行政部

5 记录清单（一览表）

（要求：所有在用的记录表单；关注：记录保存期限） 行政部

7 S2人力资源管理 能力管理控制程序 1 岗位说明书 人力资源部 各部门

2 员工花名册 人力资源部

3 岗位技能矩阵表 人力资源部 各部门

4 顶岗计划 人力资源部 各部门

5 年度培训计划 人力资源