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ISO14001环境管理体系内审检查表

前言

内部审核是组织确保其ISO14001环境管理体系持续有效运行、符合标准要求并得以改进的关键环节。本内审检查表旨在为组织提供一个系统性的审核工具，帮助审核人员全面、深入地评估环境管理体系的各个方面。使用者应结合组织的实际情况、活动、产品和服务的特点，以及体系文件的具体规定，灵活运用并适当调整本检查表，以确保审核的充分性和有效性。

一、范围与引用文件

1.1审核范围确认

*检查项目：环境管理体系的审核范围是否明确界定并形成文件？

*检查方法/关注点：查阅体系文件（如手册）中关于范围的描述；确认范围是否覆盖了组织的所有环境因素重大的活动、产品和服务；与相关负责人沟通，了解范围确定的依据和合理性。

1.2引用标准与文件

*检查项目：体系是否明确引用了ISO14001标准的最新有效版本？

*检查方法/关注点：查阅质量手册或体系文件清单，确认ISO14001标准的版本号；检查体系文件是否基于所引用的标准版本进行编制。

二、组织所处的环境

2.1理解组织及其所处的环境

*检查项目：组织是否确定了与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的内外部环境因素？

*检查方法/关注点：查阅内外部环境因素识别和分析的记录（如SWOT分析、PESTEL分析等）；这些因素是否包括了法律法规、利益相关方期望、市场环境、技术发展、地理气候、组织文化等；管理层如何考虑这些因素对环境管理体系的影响。

2.2理解相关方的需求和期望

*检查项目：组织是否确定了其环境管理体系相关的相关方，以及这些相关方的有关需求和期望（即要求）？

*检查方法/关注点：查阅相关方识别清单及与其需求和期望相关的记录；相关方是否包括员工、顾客、供方、社区、监管机构、股东等；如何将相关方的需求和期望转化为具体的环境要求。

2.3确定环境管理体系的范围

*检查项目：组织是否基于内外部环境因素、相关方需求和期望，以及自身的活动、产品和服务，确定了环境管理体系的边界和适用性？

*检查方法/关注点：结合2.1和2.2的审核结果，评估体系范围确定的充分性；对于不适用的标准条款，是否有合理的说明和文件化的理由，且不影响组织确保其环境管理体系的预期结果及合规义务的履行。

2.4环境管理体系及其过程

*检查项目：组织是否建立、实施、保持和持续改进了环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用？

*检查方法/关注点：查阅体系文件，了解体系的总体结构和过程之间的相互作用；通过与各部门沟通，评估体系在实际运作中的整合程度；确认是否对过程进行了有效管理，以实现预期结果。

三、领导作用

3.1领导作用与承诺

*检查项目：最高管理者是否对环境管理体系的有效性承担最终责任并展现领导作用和承诺？

*检查方法/关注点：与最高管理者沟通，了解其对环境管理体系的理解和重视程度；查阅最高管理者在环境管理方面的决策、资源分配、任命环境管理者代表等证据；检查最高管理者是否参与环境方针的制定、评审，并确保环境目标的建立。

3.2环境方针

*检查项目：是否制定了适合组织宗旨和战略方向、并包括对持续改进、污染预防和合规义务承诺的环境方针？

*检查方法/关注点：查阅环境方针文件，评估其与组织内外部环境的适宜性；方针是否为可测量的环境目标提供框架；方针如何在组织内得到沟通、理解和应用；是否定期评审方针的适宜性、充分性和有效性。

3.3组织的岗位、职责和权限

*检查项目：是否明确了环境管理体系相关的岗位、职责和权限，并在组织内进行了分配和沟通？

*检查方法/关注点：查阅岗位职责说明书等文件；与不同层级员工沟通，了解其在环境管理体系中的职责和权限；特别是最高管理者、环境管理者代表的职责是否明确；确保所有为组织或代表组织工作的人员，其环境职责得到规定。

四、策划

4.1应对风险和机遇的措施

*检查项目：组织是否识别和评估了与环境因素相关的风险和机遇，以及与环境管理体系相关的内外部因素和相关方需求期望所带来的风险和机遇，并制定了应对措施？

*检查方法/关注点：查阅风险和机遇识别、评估及应对措施的记录；应对措施是否与风险和机遇的潜在影响相适应；这些措施如何融入环境管理体系过程并予以实施；如何评价这些措施的有效性。

4.2环境因素

*检查项目：是否系统地识别了组织活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素，并评估了其环境影响的重要程度？

*检查方法/关注点：查阅环境因素识别与评价记录；识别是否全面（包括正常、异常、紧急状态，过去、现在、将来的活动）；评价方法是否科学、一致；重要环境因素是否得到明确，并作为策划的输入。

4.3合规义务

*检查