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供应链金融中心风险管控
汇编
编制：钟伟
北京中航捷诚设计咨询有限公司
二O一年十二月十八日
目录
1大宗商品现货电子交易市场的供应链融资风险1
2清第卜：供应链金融发展需解决信息需求对称问题3
3商品融资风险加大,监管层发文规范管理6
4供应链金融风险识别与应对7
5供应链金融风险分析14
6供应链金融给各方带来的优势和风险及对策分析17
7供应链金融的风险研究25
7.1供应链金融存在的风险25
7.2应对供应链金融风险对策28
8供应链金融模式及风险控制分析31
8.1供应链金融的发展现状分析31
8.2供应链金融的风险分析34
8.3供应链金融风险控制平台的构建37
9浅析供应链金融风险及防范措施40
9.1供应链金融风险来源40
9.2商业银行供应链金融风险防范措施41
1大宗商品现货电子交易市场的供应链融资风险
来源：《金融视线》，作者：杨青松（西南财经大学）
2013年以来，国家逐渐意识到中国期货市场存在的不足，开始慢
慢接受多层次发展商品市场的建议，尤其是十八届三中仝会确立的市
场在资源配置中起决定性作用的决定，奠定了中国大宗商品现货电子
交易市场长远发展的良好基础，一大批大宗商品现货电子交易市场陆
续通过了部际联席会议验收，开始走上了蓬勃发展的道路。
根据大宗商品现货电子交易市场参与主体的不同，供应链融资主
要分为以下三类。
（1）卖方交易商融资
卖方交易商融资，又称为现货生产商融资，指现货生产商将自己
合法拥有的、符合交易平台规定的商品存放在指定交割仓库并经交易
平台审核生成《注册仓单》后，通过交易平台将《注册仓单》质押给
银行而申请流动资金贷款的一种融资模式。
2（）买方交易商融资
买方交易商融资，又称为现货需求商融资，指现货需求商作为买
方在交易平台购买现货时，依据与其他交易商配对成功而生成的《电
子合同》申请贷款，银行审核后垫付货款，并在该批货物的货权转移
给现货需求商时;银行获得货物质权的一种融资模式。
3（）中间仓融资
中间仓融资，又称为现货贸商融资，指经交平台认证的中间
仓贸商，通过代为履约的方式满足其他交商的资金卖（方）或者货
物买（方）需求，并将《注册仓单》或签约的《电子合同》通过交平
台质押给银行申请贷款的一种融资模式。
交平台供应链融资风险及防控措施大宗商品现货电子交平台
交商建立一整套信用评价指标体系，对供应链上下游企业之间的相
互关系设置信用值进行评级、授信和关联客户相互监督等。
二是合理设置预警安全系数、平仓安全系数与风险分担系数，当
货物的价格指标偏离正常水平并超过临界值时，必须严格执行交商
保证金追加制度和强制平仓制度。货物抵押融资时与生产商签订货物
回购协议以抵御质押物流动性风险。至于不可控的突发事件，银行可
与保险机构合作，开发新型的保险品种，支付一定的保费后，将风险
尽量转移出去。
三是建立交平台信息披露机制，交商一旦违约，将会对企业
声誉造成严重影响，危害其在供应链中的地位，银行以会审慎选择给
该供应链交商发放后续贷款、降低信用评级或者增加担保等，增大
交商的违约成本值，同时合理设置生产商牵连损失值，让供应链关
联交商能起到有效内部监督作用。
2清科：供应链金融发展需解决信息需求对称问题
来源：第一财经网(2014-04-29)
清科集团4月28日发布《2014年中国供应链金融行业研究报告》,
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