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证券从业资格2025年基础科目模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.以下不属于我国证券登记结算公司的职能的是：

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行上市推荐

3.我国目前主板市场的上市条件中，对发行人盈利能力的要求通常是：

A.最近三个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元

B.最近一个会计年度净利润超过人民币1000万元

C.最近三个会计年度净利润均为正且累计超过人民币5000万元

D.无盈利要求，以市值为主要标准

4.下列关于债券的说法，错误的是：

A.债券是债权凭证

B.债券的利息通常在发行时约定

C.债券的风险一般低于股票

D.债券持有人是发行企业的所有者

5.股票的估值方法中，适用于成熟市场、股息稳定且可预测的公司的方法是：

A.市盈率估值法

B.市净率估值法

C.现金流量折现法

D.股利固定增长模型

6.以下哪种行为不属于证券公司可以提供的资产管理服务：

A.理财产品管理

B.私募基金管理

C.公募基金募集

D.资产配置建议

7.证券自营业务的风险中，与市场行情变化密切相关的风险是：

A.法律风险

B.管理风险

C.信用风险

D.市场风险

8.以下哪种投资策略属于主动投资策略：

A.指数投资

B.均值回归

C.分散投资

D.被动跟踪

9.基金中，主要投资于货币市场工具，风险和预期收益率均较低的是：

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

10.证券投资者保护基金的资金来源不包括：

A.证券公司缴纳的经费

B.证券公司赔偿客户的款项

C.国家财政拨款

D.行政罚款收入

11.以下哪个选项不是我国《证券法》规定的证券交易场所：

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.北京证券交易所

12.证券公司为客户办理融资融券业务，必须获得：

A.中国证监会颁发的业务牌照

B.中国人民银行批准

C.中国证券登记结算公司认可

D.证券交易所会员资格

13.以下关于看跌期权的说法，正确的是：

A.看跌期权赋予买方在未来以约定价格卖出标的资产的权利

B.看跌期权卖方盈利潜力无限

C.当标的资产价格高于行权价时，看跌期权具有内在价值

D.看跌期权买方的最大损失是期权费

14.证券市场有效性程度越高，则：

A.价格包含的信息量越少

B.预期收益率越低

C.投资者越容易获得超额收益

D.市场投机行为越严重

15.以下哪项不属于影响证券发行价格的因素：

A.发行人的盈利能力

B.市场利率水平

C.发行人的行业地位

D.承销商的声誉

16.我国股份有限公司发起人人数的最低要求是：

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

17.证券登记结算机构为投资者提供的证券账户代码位数通常是：

A.6位

B.8位

C.10位

D.12位

18.以下关于A股、B股、H股的说法，正确的是：

A.A股以人民币计价，仅限外国投资者购买

B.B股以人民币计价，仅限中国投资者购买

C.H股在香港上市，以港币计价

D.以上说法均不正确

19.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不低于人民币多少元：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

20.以下哪种金融工具属于衍生金融工具：

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.国库券

21.基金信息披露中，最基本、最核心的文件是：

A.基金合同