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6月证劵投资模拟考试题（含参考答案）
一、单选题（共60题，每题1分，共60分）
1.()是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
选项A．公司型基金
选项B．封闭式基金
选项C．债券基金
选项D．开放式基金
正确答案：(D)
说明：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。公司型基金是按照公司形式组成的基金；债券基金主要投资债券；封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，在封闭期内不能申购赎回。所以答案选D。
2.在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为()。
选项A．一次性竞价
选项B．连续竞价
选项C．规定竞价
选项D．集中竞价
正确答案：(D)
说明：集中竞价的概念。
3.行业经济活动是()分析的主要对象之一。
选项A．中观经济
选项B．市场
选项C．微观经济
选项D．宏观经济
正确答案：(A)
说明：行业经济活动属于中观经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。宏观经济分析主要关注国民经济总体运行等；微观经济分析侧重于单个经济主体；市场分析范畴较宽泛，而行业经济活动重点在于特定行业这一中观领域。
4.下列说法中正确的是()。
选项A．证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
选项B．在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
选项C．客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
选项D．客户一旦下达委托就不得撤销
正确答案：(B)
说明：在委托未成交之前，客户可以变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，成交部分不得撤销；客户变更或撤销委托，场内交易员操作确认后，需立即告知客户执行结果；在采用客户或者证券经纪商营业部业务员直接申报情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单。
5.债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按()分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。
选项A．付息方式
选项B．发行方式
选项C．债券形态
选项D．发行主体
正确答案：(D)
说明：考查债券的分类。按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
6.一般来讲,政府债券与公司债券相比，（）。
选项A．政府债券风险大,收益高
选项B．公司债券风险小，收益高
选项C．政府债券风险小,收益稳定
选项D．公司债券风险大，收益低
正确答案：(C)
说明：政府债券是政府发行的债券，通常具有较高的信用度和安全性，风险相对较小。其收益相对稳定，一般会按照固定的利率支付利息，并在到期时偿还本金。公司债券是公司发行的债券，公司的经营状况和财务状况会影响债券的安全性和收益性。相比之下，公司债券的风险通常较大，因为公司可能面临各种经营风险和财务风险，如市场竞争、经营不善、财务困难等。如果公司出现问题，可能会影响债券的本金和利息支付。虽然公司债券风险大，但在某些情况下，其收益可能会高于政府债券，以吸引投资者承担更高的风险。所以一般来讲，政府债券与公司债券相比，政府债券风险小，收益稳定。
7.做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是()。
选项A．报价驱动
选项B．指令驱动
选项C．定期交易
选项D．连续交易
正确答案：(A)
说明：报价驱动被称为做市商市场，证券交易的买价与卖价都做市商给出，其收入来源是买卖证券的差价。
8.公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格()。
选项A．下跌
选项B．不变
选项C．上涨
选项D．可能上涨，可能下跌
正确答案：(D)
说明：考查公司增资减资对股票价格的影响。公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，对不同公司的影响不尽相同。在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，进而可能促使股价下跌。但对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资会增加公司经营实力，给股东带来更多回报，使得股价上涨。
9.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式属于证券的（）。
选项A．代销方式
选项B．直销方式
选项C．包销方式
选项D．承销方式
正确答案：(A)
说明：代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。承销方式包括代销和包销等多种形式，题干描述的是代销特点。包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。直销方式主要是指直接面向客户销售产品等，与题干证券承销方式不符。
10.如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会()。
选项A．向上突破
选项B．继续整理
选项C．向下突破
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