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证券从业资格《基础知识》2025年模拟测试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共100小题，每小题1分，共100分。每小题只有一个选项符合题意，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券是指表示持有人对特定财产拥有所有权的凭证，以下不属于证券的是？

A.股票

B.债券

C.基金份额

D.房产证

2.证券市场的基本功能不包括？

A.融资功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.货币发行功能

3.下列哪个机构主要负责组织和监督证券交易活动？

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.上海证券交易所或深圳证券交易所

D.中国证券业协会

4.我国目前股票发行主要采用的注册制是指？

A.发行价格由发行人自主决定

B.发行规模由证监会严格核准

C.发行资格和信息披露符合法定标准即被允许发行

D.只允许大型国有企业发行股票

5.证券承销商按照与发行人订立的承销协议，在约定的期限内将证券销售给投资者，其获取的主要收入是？

A.证券发行收入

B.支付给投资者的利息或股息

C.向发行人收取的承销费

D.证券交易差价

6.证券交易的价格发现功能是指？

A.证券价格能够反映其内在价值

B.证券价格随着市场情绪波动而剧烈变化

C.证券价格由证监会设定

D.证券价格只受供求关系影响

7.证券交易的指令类型中，以当前市场上最有利的价格成交的是？

A.限价委托

B.市价委托

C.立即成交或取消委托

D.限价卖出

8.我国股票市场的A股是指？

A.人民币普通股票

B.境内上市外资股

C.境内法人股

D.境内外资股

9.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.制定证券交易规则

10.下列关于证券公司分类监管的说法，错误的是？

A.根据公司业务范围和公司规模进行分类

B.不同类别的证券公司适用不同的监管标准

C.分类监管旨在防范系统性风险

D.所有证券公司都被划分为同一类别

11.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低要求是？

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.5亿元人民币

12.证券公司内部控制制度的主要目标是？

A.最大化公司利润

B.防范和化解经营风险

C.吸引更多投资者

D.获取更多政府补贴

13.证券投资者保护基金的主要作用是？

A.为投资者提供投资建议

B.对因证券公司风险事件造成的投资者损失进行补偿

C.从事证券投资业务

D.制定证券行业监管规则

14.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.知道内幕信息的人员自行买卖相关证券

B.将内幕信息泄露给他人，他人利用该信息买卖证券

C.通过市场调研公开获取可能涉及内幕信息的企业公开数据进行投资决策

D.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息并建议客户买卖

15.操纵市场行为不包括？

A.单纯价格操纵

B.联合操纵

C.自买自卖（洗售）

D.提供融资融券服务

16.证券交易中，买方和卖方在交易所通过中介达成交易的过程称为？

A.证券发行

B.证券承销

C.证券交易

D.证券登记

17.我国证券交易通常实行T+1交收方式，其中“T”代表？

A.交易达成日

B.交收日

C.发票开具日

D.资金到账日

18.证券交易特别处理（ST）通常适用于哪些情形？

A.公司经营正常，财务状况良好

B.公司财务状况异常，可能存在风险

C.公司股价持续上涨

D.公司业绩大幅增长

19.上市公司披露的信息中，不属于临时报告的是？

A.股票交易异常波动公告

B.公司重大投资方案

C.公司章程修改

D.上市公司年度报告

20.基金管理人负责基金财产的？

A.保管

B.运营管理

C.登记结算

D.宣传推广