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企业上市咨询服务协议模板

甲方（委托方）：[企业全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

住所：[注册地址]

联系方式：[电话/邮箱]

乙方（服务方）：[咨询机构全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

住所：[注册地址]

联系方式：[电话/邮箱]

鉴于：

1.甲方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的企业，目前正积极筹划在境内外资本市场首次公开发行股票并上市（以下简称“本次上市”）事宜，需要专业的上市咨询服务支持。

2.乙方是一家具备丰富企业上市咨询经验、拥有专业咨询团队，并能为甲方提供本次上市相关咨询服务的专业机构。

3.甲乙双方本着平等互利、诚实信用、协商一致的原则，就乙方向甲方提供本次上市咨询服务的相关事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与范围

乙方同意根据本协议约定，向甲方提供与本次上市相关的专业咨询服务，具体服务内容包括但不限于：

1.上市方案策划与论证：

*协助甲方分析宏观经济形势、行业发展趋势及资本市场动态，评估甲方上市的可行性与适宜性。

*根据甲方的实际情况、发展战略及融资需求，协助甲方研究并初步确定本次上市的地点、板块、方式及时间规划。

*协助甲方设计初步的上市架构及股权结构调整方案（如需要），并就相关方案的合规性、税务影响等提供咨询意见。

2.上市前规范与辅导：

*协助甲方对其法律、财务、业务等方面进行初步梳理和诊断，识别并提示可能影响上市的主要问题和潜在风险。

*针对初步诊断发现的问题，协助甲方制定整改方案和工作计划，并提供必要的指导和建议。

*协助甲方建立和完善符合上市要求的公司治理结构、内部控制制度及财务会计体系。

*协助甲方规范关联交易、同业竞争等事宜，并提供专业咨询意见。

3.中介机构协调与管理支持：

*协助甲方遴选、推荐具有相应资质和经验的保荐机构、会计师事务所、律师事务所等其他中介机构（以下统称“其他中介机构”），并参与甲方与其他中介机构的沟通与谈判。

*在本次上市过程中，协助甲方与各中介机构进行沟通、协调，确保各方工作的顺利推进和有效衔接，提高工作效率。

*对其他中介机构出具的相关文件（如尽调报告、审计报告、法律意见书、招股说明书等，以最终确定的范围为准）提供审阅意见和建议（注：乙方的审阅不替代其他中介机构的专业责任）。

4.申报材料准备支持：

*协助甲方理解并配合各中介机构关于申报材料的制作要求。

*协助甲方整理、准备与本次上市相关的基础资料和信息，并对信息披露的合规性、准确性和完整性提供咨询支持。

5.监管机构沟通支持：

*协助甲方理解证券监管机构的审核政策、流程及关注重点。

*在甲方及保荐机构的主导下，协助准备与监管机构沟通的材料，并就沟通策略提供咨询建议。

6.其他与本次上市相关的咨询服务：

*根据甲方需求及本次上市进展情况，提供与本次上市相关的其他必要咨询服务，具体内容由双方届时协商确定。

第二条服务期限

1.本协议项下乙方的服务期限自本协议生效之日起，至甲方本次上市申请获得证券监管机构（或其他有权审核机构）核准/注册（以适用为准）且股票成功发行之日止。

2.若因甲方原因（如重大事项调整、决策延迟等）或不可预见的客观因素导致本次上市工作延期，甲方应提前书面通知乙方，双方可协商延长服务期限，并可就延期期间的服务费用另行协商并签署补充协议确定。

3.若本次上市申请未能成功（包括但不限于被证券监管机构否决、甲方主动撤回申请等情形），双方应根据实际服务情况及本协议约定结算服务费用，并可就后续是否继续提供服务另行协商。

第三条双方的权利与义务

（一）甲方的权利与义务

1.权利：

*有权按照本协议约定获得乙方提供的专业咨询服务。

*有权对乙方的服务过程进行必要的了解和监督，并对乙方的工作提出合理意见和建议。

*有权要求乙方对其在服务过程中知悉的甲方商业秘密和未公开信息予以保密。

2.义务：

*应按照本协议约定及时向乙方支付服务费用。

*应指定专门的对接人员，负责与乙方及其他中介机构的日常沟通与协调，并为乙方提供必要的工作便利和支持。

*应按照乙方的合理要求，及时、全面、真实、准确地向乙方提供与本次上市相关的所有文件、资料和信息，并对所提供文件、资料和信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。如因甲方提供虚假、误导性信息或隐瞒重要事实导致乙方出具错误咨询意见或甲方遭受损失的，乙方不承担责任，且甲方仍需支付约定的服务费用。

*应积极配合乙方的工作，对乙方提出的咨询意见和建议，应在合理期限内予以研究和反馈。

*应独立决策本次上市过程中的重大事项，并对最终决策结果负责。乙方提供的咨询意见仅供甲