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生产安全风险评估表通用检查清单使用指南

一、适用范围与典型应用场景

本检查清单适用于各类生产经营单位（包括制造业、建筑施工、危险化学品、交通运输、仓储物流等行业）在生产运营过程中的安全风险评估工作，可帮助系统识别生产活动中的安全隐患，评估风险等级，为制定管控措施提供依据。典型应用场景包括：

日常安全巡检：定期对生产现场、设备设施、作业环境等进行风险评估，及时发觉并消除潜在风险。

新项目/新工艺投产前评估：在新项目设计、建设或新工艺导入阶段，全面评估生产过程中的安全风险，保证符合安全要求。

专项整治行动：针对特定时期（如节假日、汛期、安全生产月）或特定风险领域（如有限空间作业、高处作业、动火作业）开展专项风险评估。

后复盘分析：发生生产安全或未遂事件后，通过风险评估清单梳理原因，评估现有管控措施的有效性，完善风险防控体系。

体系认证/审核迎检：为满足安全生产标准化、职业健康安全管理体系等认证要求，使用清单系统梳理风险点，保证合规性。

二、清单使用全流程操作指南

（一）准备阶段：明确评估范围与基础资料收集

成立评估小组：由企业安全管理部门牵头，吸纳生产、技术、设备、工艺、工会等部门骨干及岗位员工代表组成评估小组，明确组长（建议由安全总监或分管安全的负责人担任）及组员职责。

确定评估范围：根据评估目标，明确评估的具体对象（如某条生产线、某类设备、某项作业活动）和边界（如时间范围、地理区域）。

收集基础资料：包括但不限于——

生产工艺流程图、操作规程；

设备设施台账及安全技术说明书；

历史/事件记录、隐患排查台账；

相关法律法规、标准规范（如《安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等）；

应急预案、安全培训记录等。

（二）实施阶段：现场检查与风险识别

召开评估启动会：明确评估流程、方法、时间节点及分工，保证组员统一评估标准。

现场核查：对照检查清单逐项开展检查，通过“看、问、查、测”等方式识别风险点：

看：观察现场作业环境、设备运行状态、安全防护设施是否完好；

问：询问岗位员工操作流程、风险认知、应急处置措施掌握情况；

查：查阅记录台账（如设备维护记录、培训记录、交接班记录）；

测：使用检测仪器测量设备参数、环境指标（如温度、压力、浓度等）。

记录风险信息：对识别出的风险点，详细记录“检查项目、检查内容、不符合事实描述（如‘某区域消防器材过期未更换’）、现场照片/视频证据”等，保证信息真实、完整。

（三）分析阶段：风险等级判定

采用“风险矩阵法”或“LEC法”对识别出的风险进行等级判定（推荐优先使用风险矩阵法，直观易操作）：

确定风险可能性等级（L）：根据风险事件发生的概率，分为“极可能（5分）、很可能（4分）、可能（3分）、不太可能（2分）、极不可能（1分）”5个等级。

确定风险后果严重程度等级（S）：根据风险事件可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响等后果，分为“特别重大（5分）、重大（4分）、较大（3分）、一般（2分）、轻微（1分）”5个等级。

计算风险值（R）：R=L×S，根据R值确定风险等级：

重大风险：R≥16（需立即停产整改，企业重点管控）；

较大风险：9≤R＜16（需限期整改，部门重点管控）；

一般风险：4≤R＜9（需计划整改，班组重点管控）；

低风险：R＜4（需关注，日常维护）。

（四）处置阶段：制定与落实管控措施

制定整改措施：针对不同等级风险，按照“工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施”的优先顺序制定管控措施，明确“整改内容、责任部门/责任人、整改期限、验收标准”。

示例：重大风险“反应釜超温超压”，措施包括“安装自动报警联锁装置（工程技术）、修订操作规程并培训（管理+培训）、配备耐高温防护服（个体防护）、制定超温超压应急处置卡（应急）”。

跟踪整改落实：责任部门按期限完成整改后，评估小组需现场验证整改效果，保证措施有效并形成闭环记录；对未按期整改的，需升级督办并纳入绩效考核。

（五）总结阶段：形成评估报告与持续改进

编制评估报告：内容包括评估概况、风险识别清单、风险等级分析、管控措施落实情况、存在的主要问题及改进建议等，经评估小组组长*审批后存档。

动态更新清单：每半年或1年对检查清单进行全面评审，结合生产工艺变更、法规更新、案例等，及时补充或调整检查项目，保证清单的适用性和有效性。

三、生产安全风险评估通用检查清单模板

序号

检查类别

检查项目

检查内容与标准

检查方法

检查结果（符合/不符合）

风险等级（重大/较大/一般/低）

整改措施

责任人

整改期限

验收结果

1

安全管理

安全生产责任制

1.各级负责人、岗位员工安全职责是否明确并书面化；2.是否定期开展责任制考核并记录。

查阅文件、记录

2

安全管理

安全培训教育

1.新员工“三级”培训是否100%覆盖，考核合格上岗