证券业金融机构面试题及答案.docVIP

证券业金融机构面试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证监会

2.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票在二级市场上的交易价格

3.以下哪种债券安全性最高（）

A.企业债券B.国债C.金融债券D.地方政府债券

4.证券经纪业务的对象是（）

A.仅指所有上市交易的股票B.仅指所有上市交易的债券

C.所有上市交易的证券D.特定价格的证券

5.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

6.创业板市场的特点不包括（）

A.前瞻性B.高风险C.监管要求严格D.上市标准高

7.证券交易的原则不包括（）

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.盈利原则

8.以下不属于证券市场功能的是（）

A.筹资—投资功能B.资本定价功能C.风险管理功能D.宏观调控功能

9.股票发行的定价方式不包括（）

A.协商定价B.询价定价C.公开招标D.上网竞价

10.证券自营业务的特点不包括（）

A.决策的自主性B.交易的风险性C.收益的不确定性D.代理性

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券业金融机构包括（）

A.证券公司B.证券投资基金管理公司C.证券登记结算公司D.证券评级机构

2.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况B.宏观经济因素C.政治因素D.心理因素

3.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

5.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.三公原则D.监督与自律相结合原则

6.证券公司的主要业务有（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务

7.以下属于金融衍生工具的有（）

A.期货B.期权C.远期D.互换

8.证券交易程序包括（）

A.开户B.委托C.成交D.结算

9.证券市场的参与者有（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

10.证券投资分析的基本分析方法包括（）

A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票没有期限，可以视为无期证券。（）

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

4.基金资产不能全部用来投资。（）

5.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

6.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）

7.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

8.证券市场监管的目标之一是降低系统性风险。（）

9.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）

10.技术分析的理论基础是建立在3个假设之上的，即市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪业务的含义及特点。

答：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。特点有业务对象的广泛性和价格的变动性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。

2.简述证券投资基金与股票、债券的区别。

答：基金与股票、债券所反映的经济关系不同，股票为所有权关系，债券为债权债务关系，基金为信托关系；所筹资金投向不同，股票、债券主要投向实业，基金主要投向有价证券；收益风险水平不同，股票高风险高收益，债券风险低收益稳定，基金风险适中。

3.简述证券市场监管的意义。

答：能保障广大投资者合法权益，防止不法行为损害投资者利益；维护市场良好秩序，防止市场过度投机；为证券市场合理配置资源，提高效