境外机构私募基金托管及服务业务移交操作流程.pdfVIP

关于已运作私募基金（有托管与服务业务机构）委托

托管及基金服务业务的操作流程

一、托管及基金服务业务移交准备工作

1、基金运作情况评估

产品引入人应事先梳理产品基本信息，包括但不限于：

（1）产品规模；

（2）产品所投标的情况，经纪商及商是否变更，是否有场

外投资（场外投资，涉及回款账户变更问题）；

（3）账户开立情况，包括但不限于募集户、托管户、

账户、账户、衍生品账户、两融账户、账户（股东

卡）等其他账户开立情况；

（4）产品开放申赎大致情况及账户流水笔数；

（5）管理人是否使用估值系统进行

日常估值工作，确定管理人使用的估值系统名称与版本；

（6）份额登记情况；

（7）分红及业绩提取情况；

（8）已签署生效的产品合同、服务协议、补充协议的扫描件；

（9）其他与产品运作相关的重要信息。

以上基本信息搜集梳理后，产品引入人应及时邮件至各岗位初步

评估移交工作可行性。

2、业务申请正式提交

Regardingtheoperationalprocessofentrustingourcompanyto

providecustodyandfundserviceservicesbusinesswithprivate

equityfunds(withcustodyandservicebusinessinstitutions)

1.Preparationforthetransferofcustodyandfund

servicebusiness

1.Assessmentoftheoperation

statusofthefund

Productintroductionnelshouldsortoutthebasicproduct

informationinadvance,includingbutnotlimitedto:

(1)Productscale;

(2)Thebiddingsituationoftheproduct,whetherthebrokerandfuturestrader

havechanged,andwhetherthereisanyover-the-counterinvestment(ifthereis

over-the-counterinvestment,itinvolvestheissueofchangingthecollectionaccount);

(3)Accountopeningsituation,includingbutnotlimitedtothe

openingsituationofotheraccountssuchasfundraisingaccounts,

custodianaccounts,securitiesfundsaccounts,futuresfundsaccounts,

derivativefundsaccounts,financingfundsaccounts,securitiesacco

unts(shareholdercards)andotheraccounts;

(4)Thegeneralsituationofproductopeningandredemptionhistory

andthenumberofaccountturnovers;

(5)Whetherthemanagerusesthevaluation

systemtodoit

Dailyvaluationwork,determinethename