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销售合同审核清单标准化合同审核工具

引言

销售合同是企业经营活动中明确交易双方权利义务、防范法律风险的核心文件。为规范审核流程、保证审核质量，特制定本标准化合同审核工具。本工具通过清单化管理，覆盖合同审核全流程关键节点，助力法务、销售、采购等岗位人员快速识别风险、提升审核效率，保障合同合法合规、条款清晰可执行。

一、适用场景与核心价值

（一）典型应用场景

日常合同审核：企业法务或合规专员对销售部门提交的标准销售合同进行常规性审查，保证条款符合公司制度及法律法规要求。

批量合同复审：针对同类产品/服务的多份销售合同，通过标准化清单快速核验共性条款（如价格体系、交付周期、违约责任），提升批量处理效率。

新人培训指导：用于新入职法务、销售人员的合同审核培训，通过清单明确审核要点，缩短新人上手周期。

重大合同专项审核：对标的额较大、交易复杂的销售合同（如跨境销售、定制化产品合同），在基础审核清单上增加专项风险点（如外汇管制、知识产权归属），强化风险把控。

（二）核心价值

风险前置：通过清单化梳理，提前识别合同主体、条款、履行等方面的潜在风险，避免纠纷发生。

效率提升：标准化流程减少重复沟通，缩短审核周期，保障业务推进时效。

合规保障：保证合同内容符合《民法典》《消费者权益保护法》等法律法规及行业监管要求，降低企业合规成本。

责任明确：审核过程留痕，清晰划分经办人、复核人责任，便于后续追溯。

二、审核流程与操作步骤

（一）步骤一：合同接收与初步审查

操作目标：确认合同基础信息完整，明确审核范围。

具体操作：

资料完整性检查：核对是否提交《合同审批表》、合同文本（含附件）、对方主体资质文件（营业执照、授权委托书等）、技术协议/订单等关联文件，保证无遗漏。

基础信息核对：检查合同文本页码是否连续、有无涂改（若有涂改需双方盖章确认）、合同抬头与落款主体名称是否一致、签约日期是否明确。

审核范围界定：根据合同类型（如标准品销售、定制化服务）及交易金额，确定是否启动专项审核流程（如需法务总监审批、引入外部律师审核）。

输出成果：《合同接收登记表》（记录合同编号、提交部门、提交人、基础文件清单、审核启动时间）。

（二）步骤二：签约主体资格审核

操作目标：保证合同双方具备合法签约资格，避免因主体不适格导致合同无效。

具体操作：

卖方（我方）资质核查：

核对我方营业执照经营范围是否包含合同标的物销售；

若涉及特许经营（如食品、医疗器械），确认是否持有相应许可证件；

签约人是否为公司法定代表人或合法授权代理人（需提供加盖公章的《授权委托书》，载明授权范围、期限）。

买方（对方）资质核查：

核对对方营业执照（最新年检版本），确认主体资格存续状态（可通过“国家企业信用信息公示系统”初步查询）；

对方为自然人的，核对身份证件原件及复印件；

若买方为分支机构，需核查其总公司授权文件；

涉及外资企业的，确认是否满足外资准入及外汇管制要求。

风险提示：警惕“皮包公司”（无实际经营场所、无从业人员）、超越经营范围签约、无权代理等风险。

（三）步骤三：核心条款逐项审核

操作目标：保证合同核心条款清晰、合法、对等，保障交易安全。

具体操作（按审核优先级排序）：

条款类别

审核要点

标的物描述

1.产品名称、规格型号、品牌、产地是否准确（与订单/技术协议一致）；2.定制化产品需提供技术参数附件，明确验收标准。

数量与质量

1.数量单位（件/吨/台等）是否明确，避免“一批”“若干”等模糊表述；2.质量标准（国家标准/行业标准/企业标准）是否具体，约定质保期及质保范围。

价款与支付

1.单价、总价是否明确（含税/不含税，税率标注清晰）；2.支付方式（转账/承兑/信用证）、支付节点（预付款比例到货款/验收款/质保金比例）是否符合公司财务制度；3.发票类型（增值税专用发票/普通发票）及开具时间约定。

交付与验收

1.交付时间（具体日期或“收到预付款后日内”）、交付地点（指定仓库/买方现场）、运输方式及费用承担方；2.验收流程（“收到货后日内验收”“按技术协议附件验收”）、验收异议期及处理方式。

权利义务

1.双方主要权利义务是否明确（如卖方负责安装调试、买方提供配合条件）；2.知识产权归属（如定制化产品的技术成果归属，避免侵权风险）。

违约责任

1.违约情形是否全面（逾期交付、质量不符、付款延迟等）；2.违约金计算方式是否合理（一般不超过实际损失的30%，过高可能被调减）；3.约定定金时，定金金额不超过合同总额20%，且与违约金不并用。

争议解决

1.争议解决方式（诉讼/仲裁）选择明确（如诉讼需明确管辖法院，仲裁需明确仲裁机构名称）；2.避免约定“由甲方所在地法院管辖”等显失公平条款。

合同生效与终止

1.生效条件（签字盖章后生效/附条件生效）；2