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证券考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券交易的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会

2.以下哪种证券不属于资本市场工具（）

A.股票B.债券C.商业票据D.基金

3.我国证券市场的监管机构是（）

A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银保监会D.财政部

4.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票在二级市场上的交易价格

5.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

6.债券票面利率是债券年利息与债券（）的比率。

A.发行价格B.票面价值C.市场价格D.到期价值

7.开放式基金的交易价格取决于（）

A.基金总资产值B.基金份额净资产值C.供求关系D.其他因素

8.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.收益的稳定性

9.首次公开发行股票并上市的发行人应当是依法设立且合法存续的（）

A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.个人独资企业

10.以下关于证券市场的说法错误的是（）

A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是收益直接交换的场所

答案：1.A2.C3.B4.D5.C6.B7.B8.D9.B10.D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.风险管理功能

2.以下属于债券基本性质的有（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证

3.股票的特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

4.证券投资基金的作用有（）

A.为中小投资者拓宽投资渠道B.优化金融结构，促进经济增长

C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.完善金融体系和社会保障体系

5.证券交易的原则包括（）

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.盈利原则

6.以下属于证券公司业务的有（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务

7.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况B.行业与部门因素C.宏观经济与政策因素D.人为操纵因素

8.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则

9.以下属于金融衍生工具的有（）

A.远期合约B.期货合约C.期权D.互换

10.证券投资分析的基本方法有（）

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.心理分析法

答案：1.ABC2.ABC3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。（）

2.债券是发行人向投资者发行，承诺按约定利率支付利息并到期偿还本金的债务凭证。（）

3.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。（）

4.开放式基金没有固定的存续期限。（）

5.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

6.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）

7.证券投资基金资产可以从事房地产投资。（）

8.证券市场监管的目标在于保护投资者利益、保证证券市场的公平、效率和透明，降低系统性风险。（）

9.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

10.基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域。（）

答案：1.√2.√3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.√

四、简答题（