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风险管理预案手册
一、总则
（一）编制目的
为规范组织各类风险事件的预防、应对与处置流程，降低风险发生概率及潜在损失，保障人员安全、资产完整及运营连续性，特制定本手册。本手册可作为企业、项目团队、活动策划方等各类主体的通用风险管理工具，提供标准化操作指引。
（二）编制依据
依据《中华人民共和国安全生产法》《突发事件应对法》及相关行业风险管理标准，结合组织实际情况编制，保证预案的合规性与实用性。
二、适用范围与典型应用场景
（一）适用范围
本手册适用于各类企事业单位、机构、社会团体等组织开展的日常运营管理、重大项目实施、大型活动举办、应急处置等场景中的风险管理工作。
（二）典型应用场景
企业日常运营：如生产安全、供应链中断、数据泄露、合规性风险等；
重大项目推进：如技术研发、工程建设、市场拓展中的进度延误、成本超支、技术瓶颈等；
大型活动组织：如会议展览、体育赛事、文艺演出中的人员踩踏、设备故障、舆情风险等；
突发事件应对：如自然灾害（地震、洪水）、公共卫生事件（疫情）、安全（火灾、爆炸）等；
战略决策支持：如市场环境变化、政策调整、竞争加剧等长期风险的预判与应对。
三、预案编制与实施全流程操作指引
（一）第一阶段：准备与启动
成立专项小组
组建由分管领导（总负责人）、部门负责人（协调人）、业务骨干（执行人）、法务/安全专家（顾问）构成的风险管理小组，明确分工与职责。
示例：总负责人统筹全局，协调人牵头跨部门沟通，执行人负责具体风险识别与措施落地，顾问提供合规与技术支持。
明确目标与范围
确定本次风险管理要达成的核心目标（如“降低生产安全发生率至1%以下”“保证项目延期不超过5天”）。
划定管理范围（如覆盖“生产线”“项目全周期”“活动现场”等）。
（二）第二阶段：风险识别
信息收集
收集内部信息：历史风险事件记录、运营数据、员工反馈、设备台账等；
收集外部信息：行业政策、市场动态、竞争对手情况、自然环境预警等。
识别方法
头脑风暴法：组织小组及相关部门人员，通过自由讨论列举潜在风险；
SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度梳理风险；
德尔菲法：邀请外部专家背靠背反馈风险点，经多轮汇总达成共识；
流程梳理法：绘制核心业务流程（如生产、采购、销售），标注各环节潜在风险点。
输出成果
形成《风险识别清单》，明确风险名称、所属环节、初步描述。
（三）第三阶段：风险评估
评估维度与标准
从“可能性”（高/中/低）和“影响程度”（严重/较大/一般/轻微）两个维度评估，采用风险矩阵法划分等级（见下表）：
可能性影响程度
严重
较大
一般
轻微
高（60%）
高风险
高风险
中风险
低风险
中（30%-60%）
高风险
中风险
中风险
低风险
低（30%）
中风险
中风险
低风险
低风险
评估流程
小组对《风险识别清单》中的每个风险点，结合历史数据、行业基准进行打分；
通过风险矩阵确定风险等级，重点关注“高风险”和“中风险”项。
输出成果
形成《风险评估报告》，包含风险等级排序、关键风险点说明（如“高风险：生产车间机械操作不当可能导致人员伤亡”）。
（四）第四阶段：风险应对策略制定
针对不同等级风险，制定差异化应对策略：
风险等级
应对策略
说明
高风险
规避/降低
规避：终止风险源（如暂停高风险作业）；降低：采取工程技术措施（如加装防护装置）、管理措施（如加强培训）降低风险
中风险
降低/转移
降低：优化流程、增加监控；转移：购买保险、外包给专业机构
低风险
接受/监控
接受：承担风险并准备应急资源；监控：定期跟踪，无需额外投入
制定具体措施
每个关键风险点明确应对措施、责任人、完成时限、所需资源（人力、物力、财力）。
示例：针对“高风险：机械操作不当”，措施为“每月开展2次安全培训（责任人：安全主管，完成时限：每月30日前），为所有机械加装紧急制动装置（责任人：设备经理，完成时限：X月X日前，预算：5万元）”。
输出成果
形成《风险应对计划表》（模板见本文第四部分）。
（五）第五阶段：预案审批与发布
评审修订
组织法务、安全、财务等部门对《风险应对计划表》进行评审，保证措施合规、资源可行；
根据评审意见修订完善，经总负责人签字确认。
发布与传达
以正式文件形式发布预案，通过内部会议、培训、系统公告等方式传达至所有相关岗位人员；
保证相关人员熟悉自身职责与应急处置流程。
（六）第六阶段：培训与演练
培训实施
针对预案内容开展分层培训：管理层侧重风险决策逻辑，执行层侧重操作流程与应急技能；
培训后进行考核，保证参训人员掌握关键知识点（如风险识别方法、应急报告流程）。
演练组织
每半年至少开展1次综合演练或专项演练（如消防演练、数据泄露应急演练）；
演练场景设计需贴近实际（模拟“车间火灾”“供应链中断”等），记
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